Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Finansudvalget 2018-19 (1. samling)
SB 8 1
Offentligt

Januar 2019

— 8/2018

Rigsrevisionens beretning afgivet

til Folketinget med Statsrevisorernes

bemærkninger

Universiteternes

beskyttelse af

forskningsdata

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

8/2018

Beretning om

universiteternes

beskyttelse af

forskningsdata

Statsrevisorerne fremsender denne beretning med

deres bemærkninger til Folketinget og vedkommende

minister, jf. § 3 i lov om statsrevisorerne og § 18, stk. 1,

i lov om revisionen af statens regnskaber m.m.

København 2019

Denne beretning til Folketinget skal behandles ifølge lov om revisionen af statens regnskaber, § 18:

Statsrevisorerne fremsender med deres bemærkning Rigsrevisionens beretning til Folketinget og vedkom-

mende minister.

Uddannelses- og forskningsministeren afgiver en redegørelse til beretningen.

Rigsrevisor afgiver et notat med bemærkninger til ministerens redegørelse.

På baggrund af ministerens redegørelse og rigsrevisors notat tager Statsrevisorerne endelig stilling til beret-

ningen, hvilket forventes at ske i maj 2019.

Ministerens redegørelse, rigsrevisors bemærkninger og Statsrevisorernes eventuelle bemærkninger samles

i Statsrevisorernes Endelig betænkning over statsregnskabet, som årligt afgives til Folketinget i februar må-

ned – i dette tilfælde Endelig betænkning over statsregnskabet 2018, som afgives i februar 2020.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Henvendelse vedrørende

denne publikation rettes til:

Statsrevisorerne

Folketinget

Christiansborg

1240 København K

Tlf.: 3337 5987

[email protected]

www.ft.dk/statsrevisorerne

Yderligere eksemplarer kan

købes ved henvendelse til:

Rosendahls Lager og Logistik

Vandtårnsvej 83A

2860 Søborg

Tlf.: 4322 7300

[email protected]

www.rosendahls.dk

ISSN 2245-3008

ISBN trykt 978-87-7434-595-4

ISBN pdf 978-87-7434-596-1

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Statsrevisorernes bemærkning

Statsrevisorernes

bemærkning

Statsrevisorerne

Beretning om universiteternes beskyttelse af

forskningsdata

Uddannelses- og Forskningsministeriet har det overordnede ansvar for

forskningen på de 8 danske universiteter og bevilgede i 2018 knap 9 mia.

kr. til forskning. Hvert af universiteterne har ansvaret for, at der på de-

res universitet er en høj it-sikkerhed, der kan beskytte forskningsdata.

Universiteterne har forskningsdata af stor værdi og er derfor et mål for

cyberangreb eller cyberspionage. Inden for de seneste år har der været

flere eksempler på cyberangreb. Center for Cybersikkerhed vurderer, at

det er sandsynligt, at fremmede stater udfører cyberspionage mod dan-

ske offentlige forskningsinstitutioner. Samlet set vurderer centret, at

truslen fra cyberspionage mod danske offentlige forskningsinstitutioner

er høj.

Undersøgelsen omhandler Københavns Universitets, Aalborg Universi-

tets, Aarhus Universitets, Danmarks Tekniske Universitets og Syddansk

Universitets tiltag og initiativer for at beskytte forskningsdata.

Statsrevisorerne finder det utilfredsstillende, at de 5 største universi-

teter i Danmark ikke beskytter forskningsdata i tilstrækkelig grad, fx

mod ukendt it-udstyr.

Statsrevisorerne bemærker:

•

At flere universiteter giver adgang til, at forskerne medbringer eget

it-udstyr, og at alle 5 universiteter tillader forskere rettigheder som

lokaladministratorer. Det betyder bl.a., at de selv kan installere soft-

ware, og at ikke al software opdateres fra centralt hold og derfor ud-

gør en risiko.

At der er flere eksempler på it-sikkerhedshændelser på universiteter-

ne på grund af ukendt it-udstyr.

18. januar 2019

Henrik Thorup

Klaus Frandsen

Henrik Sass Larsen

Villum Christensen

Frank Aaen

Britt Bager

•

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Statsrevisorernes bemærkning

•

At der på Københavns Universitet er uklarhed om, hvorvidt ansvaret

for at beskytte forskningsdata ligger centralt hos universitetets ledel-

se, på institutterne eller hos den enkelte forsker. Undersøgelsen indi-

kerer, at opgaven med at beskytte forskningsdata heller ikke løses til-

fredsstillende på centralt og decentralt niveau på de øvrige universi-

teter. Dette skaber også risici i forhold til efterlevelse af persondata-

lovgivningen.

Statsrevisorerne noterer sig, at Uddannelses- og Forskningsministeriet

vil bede universiteterne om at identificere og rette op på kritiske it-sik-

kerhedsbrister.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Indholdsfortegnelse

1. Introduktion og konklusion ....................................................................................................... 1

1�½1. Formål og konklusion ....................................................................................................................... 1

1�½2. Baggrund ............................................................................................................................................... 3

1�½3. Revisionskriterier, metode og afgrænsning ........................................................................... 6

2. Beskyttelse af forskningsdata .............................................................................................. 10

2�½1. De 5 største universiteters risikoprofil i forhold til beskyttelse af

forskningsdata ................................................................................................................................. 10

2�½2. Ledelsesmæssig opmærksomhed på styring af it-udstyr på KU .............................. 15

2�½3. KU’s beskyttelse af forskningsdata ........................................................................................ 20

2�½4. KU’s overblik over anvendt hardware ................................................................................... 21

2�½5. KU’s overblik over software og softwareopdatering ...................................................... 25

2�½6. Uddannelses- og Forskningsministeriets bemærkninger til

undersøgelsen .................................................................................................................................. 28

Bilag 1. Metodisk tilgang ........................................................................................................................ 29

Bilag 2. Ordliste .......................................................................................................................................... 34

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Rigsrevisionen har selv taget initiativ til denne undersøgelse og af-

giver derfor beretningen til Statsrevisorerne i henhold til § 17, stk. 2,

i rigsrevisorloven, jf. lovbekendtgørelse nr. 101 af 19. januar 2012.

Rigsrevisionen har revideret regnskaberne efter § 2, stk. 1, nr. 1,

jf. § 3 i rigsrevisorloven.

Beretningen vedrører finanslovens § 19. Uddannelses- og Forsk-

ningsministeriet.

I undersøgelsesperioden har der været følgende ministre:

Søren Pind: november 2016 - maj 2018

Tommy Ahlers: maj 2018 -

Beretningen har i udkast været forelagt Uddannelses- og Forsk-

ningsministeriet og Københavns Universitet, hvis bemærkninger

er afspejlet i beretningen. Derudover har de dele af beretningen,

der omhandler Aarhus Universitet, Aalborg Universitet, Syddansk

Universitet og Danmarks Tekniske Universitet, været forelagt dis-

se universiteter, hvis bemærkninger ligeledes er afspejlet i beret-

ningen.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Introduktion og konklusion |

1. Introduktion og

konklusion

1.1.

Formål og konklusion

Forkortelser

1. Denne beretning handler om beskyttelse af forskningsdata på Uddannelses- og

Forskningsministeriets område. Uddannelses- og Forskningsministeriet har det over-

ordnede ansvar for forskningen på de 8 danske universiteter og bevilgede i 2018 knap

9 mia. kr. til forskning. Hvert af universiteterne har ansvaret for, at der på deres univer-

sitet er en høj it-sikkerhed, der kan beskytte forskningsdata. Rigsrevisionen har selv

taget initiativ til undersøgelsen i februar 2018 og bygger på it-revision, som Rigsrevisi-

onen har udført i 2018.

2. Universiteterne har forskningsdata af stor værdi, der er et oplagt mål for cyberan-

greb eller cyberspionage. Inden for de senere år har der været flere eksempler på cy-

berangreb på de danske universiteter. Bl.a. kom det i foråret 2018 frem, at 3 danske

universiteter var blevet hacket i perioden 2014-2016 som del af et større verdensom-

spændende cyberangreb fra en statslig aktør. Center for Cybersikkerhed har udar-

bejdet trusselsvurderinger i december 2016 og i marts 2018, hvor centret vurderer, at

trusselsniveauet mod de danske universiteter er højt. Universiteter og offentlige forsk-

ningsmiljøer har tradition for stor åbenhed, hvilket også gør forskningsdata sårbare

over for cyberangreb. Ifølge Center for Cybersikkerhed er det fx forskningsdata ved-

rørende økonomi, kemi, fysik, geologi, miljø og transport, der kan have hackernes in-

teresse. Forskningen finansieres som nævnt dels af den danske stat, dels af EU og

private samarbejdspartnere (knap 8 mia. kr. i 2018). Derfor kan det have økonomiske

konsekvenser, hvis forskningsdata kopieres eller forsvinder. Desuden kan det føre til,

at tilliden til de berørte universiteter falder, hvilket er alvorligt, da universiteterne er

afhængige af at kunne tiltrække forskere og private forskningsmidler.

3. På grund af det høje trusselsniveau er det centralt, at universiteterne har en høj it-

sikkerhed, der beskytter forskningsdata.

Formålet med undersøgelsen er således at vurdere, om universiteterne beskytter

forskningsdata i tilstrækkelig grad.

Først har vi på de 5 største danske universiteter kortlagt universiteternes risikoprofil i

forhold til beskyttelse af forskningsdata mod ukendt it-udstyr. Dernæst har vi på det

største universitet, KU, gået mere i dybden for at undersøge, hvordan universitetets

centrale it-afdeling og 3 udvalgte institutter arbejder med it-sikkerheden i forhold til

beskyttelse af forskningsdata.

I beretningen anvendes føl-

gende forkortelser om univer-

siteterne:

Københavns Universitet: KU

Aalborg Universitet: AAU

Aarhus Universitet: AU

Danmarks Tekniske Universi-

tet: DTU

Syddansk Universitet: SDU

Center for Cybersikker-

hed

Center for Cybersikkerhed er

en del af Forsvarets Efterret-

ningstjeneste under Forsvars-

ministeriet. Centret skal hjæl-

pe danske myndigheder og

virksomheder med at forebyg-

ge, imødegå og beskytte sig

mod cyberangreb fra frem-

mede stater.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Introduktion og konklusion

Konklusion

Rigsrevisionen vurderer, at de 5 største universiteter ikke beskytter forskningsdata i

tilstrækkeligt grad mod ukendt it-udstyr. Konsekvensen kan være, at fremmede aktø-

rer relativt let får uautoriseret adgang til forskningsdata på universiteterne. Dette fin-

der Rigsrevisionen ikke tilfredsstillende.

It-udstyr

It-udstyr anvendes i undersø-

gelsen som samlet betegnelse

for hardware, hvorpå der er

installeret software.

Ukendt it-udstyr

Uddannelses- og Forskningsministeriet har oplyst, at ministeriet er enig i, at det er

centralt, at universiteterne har en høj it-sikkerhed, der beskytter forskningsdata. Mini-

steriet deler Rigsrevisionens opfattelse af, at det er et område, hvor der trods fokus er

potentiale og behov for forbedring.

Undersøgelsen viser, at de 5 største universiteter alle har centralt fastsatte retningslin-

jer vedrørende forskernes anvendelse af software og hardware, men at universiteter-

ne fra centralt hold ikke sikrer, at forskningsdata beskyttes tilfredsstillende. Det skyl-

des særligt, at der på nogle af universiteterne gives adgang til, at forskerne medbrin-

ger eget it-udstyr, og at alle universiteterne tillader forskere rettigheder som lokalad-

ministratorer, hvilket betyder, at de selv kan installere software. Derudover har alle 5

universiteter kendskab til, at der har været ukendt hardware på deres netværk.

Da der er indikationer på, at universiteternes centrale beskyttelse af forskningsdata

mod ukendt it-udstyr generelt ikke er høj, har Rigsrevisionen – med KU som eksempel

– undersøgt, hvordan et universitet konkret beskytter forskningsdata, både på det cen-

trale niveau og på 3 udvalgte institutter: Biomedicinsk Institut, Institut for Nordiske

Studier og Sprogvidenskab og Niels Bohr Institutet.

Ukendt it-udstyr er udstyr, der

ikke er kendt af it-afdelingen,

fx hvis forskere medbringer

eget it-udstyr uden at orien-

tere it-afdelingen herom.

ISO 27001

Den internationale informa-

tionssikkerhedsstandard, som

de statslige institutioner har

skullet følge fra januar 2014 og

have færdigimplementeret pri-

mo 2016. Selvejende offentli-

ge institutioner er ikke pålagt

at følge ISO 27001, men de

5 største universiteter har alle

valgt at følge sikkerhedsstan-

darden.

Undersøgelsen viser, at KU’s beskyttelse af forskningsdata er utilstrækkelig. KU har

valgt at følge ISO 27001, men har ikke udarbejdet en trusselsvurdering eller en risiko-

vurdering, som ISO 27001 ellers foreskriver. Derudover har ledelsen kun fastsat util-

strækkelige overordnede rammer for anvendelse og styring af it-udstyr på universite-

tet. Hertil kommer, at KU’s ledelse har fastsat 2 politikker, der i praksis overlader an-

svaret for it-sikkerheden og beskyttelsen af forskningsdata til de enkelte forskere, der

for at kunne løse opgaven skal have indsigt i en række af KU’s it-sikkerhedsmæssige

forhold, som ikke er beskrevet i de udmeldte overordnede rammer. Dette har i væ-

sentlig grad begrænset muligheden for en høj it-sikkerhed.

Gennemgangen af it-sikkerheden på de 3 institutter viser, at opgaven heller ikke i alle

tilfælde løses decentralt. Niels Bohr Institutet har selv etableret en bedre it-sikkerhed,

der kan bruges som inspiration, om end der også her er forbedringspunkter. De 2 øv-

rige institutter har intet gjort og har den opfattelse, at opgaven med it-sikkerhed løses

centralt.

Ledelsen på KU

Ledelsen på KU omfatter den

øverste daglige ledelse på KU,

herunder rektor, prorektor og

universitetsdirektør.

Da KU’s ledelse forventer, at forskerne selv er ansvarlige for at opbevare forsknings-

data, har Rigsrevisionen undersøgt, om forskerne kender og følger de regler, der er,

for at forskningsdata beskyttes bedst muligt. Undersøgelsen viser, at kun én ud af 26

adspurgte forskere kendte KU’s retningslinjer for, hvordan data skal beskyttes. Under-

søgelsen viser eksempler på, at forskerne opbevarer data på andre og mindre sikre

løsninger end dem, der tilbydes af KU.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Introduktion og konklusion |

Rigsrevisionen konstaterer, at KU’s ledelse er gjort opmærksom på flere af disse for-

hold, uden at det dog endnu har resulteret i konkrete handlinger for at sikre en til-

strækkelig it-sikkerhed.

Uddannelses- og Forskningsministeriet har oplyst, at ministeriet vil bede universite-

terne om bl.a. at identificere og rette op på eventuelle kritiske it-sikkerhedsbrister og

derudover samarbejde med universiteterne om en plan for at etablere den nødven-

dige it-sikkerhedsorganisation og -kultur på universiteterne. Ministeriet vil desuden

igangsætte en lignende proces på de øvrige videregående uddannelser.

1.2. Baggrund

Hackertruslen mod de danske universiteter

4. Center for Cybersikkerhed har i 2016 og 2018 udgivet trusselvurderinger, hvoraf det

fremgår, at det er sandsynligt, at fremmede stater udfører cyberspionage mod dan-

ske offentlige forskningsinstitutioner. Fremmede stater har vilje, evner og resurser til

at udføre særligt avancerede cyberangreb. Eksempler fra både Danmark og udlan-

det viser, at forskningsmiljøer er attraktive mål. Center for Cybersikkerhed vurderer,

at fremmede magter relativt nemt kan skaffe sig adgang til fortrolig dansk forskning,

fordi universiteter og offentlige forskningsmiljøer har tradition for stor åbenhed. Det

gør miljøerne meget sårbare over for cyberangreb. Samlet set vurderer centret, at

truslen fra cyberspionage mod danske offentlige forskningsinstitutioner er høj. Figur 1

viser et eksempel på, hvordan et cyberangreb kan foregå.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Introduktion og konklusion

Figur 1

Eksempel på et hackerangreb

Servernet

Forskningsdata

og systemer

Hacker

Eksport af forskningsdata

Eksport af

forskningsdata

Kaldes også eksfiltrering af

data, dvs. kopiere eller flytte

data, som for hackeren er vig-

tige at få permanent adgang

til og eventuelt eksportere til

egen pc.

Eventuelt angreb

på andre forskere

Forskere

Klientnetværk

Kilde:

Rigsrevisionen.

Det fremgår af figur 1, at et cyberangreb fx kan ske ved, at en hacker udnytter et styk-

ke sårbart software på en medarbejders pc til at få adgang til medarbejderens rettig-

heder på pc’en. Hvis medarbejderen har lokaladministratorrettigheder, kan hackeren

få adgang til at anvende medarbejderens rettigheder på pc’en til at kompromittere

andre systemer og data på det netværk, som pc’en er tilkoblet. Derudover kan hack-

eren hacke sig videre til andre forskeres pc’er.

5. I 2018 kom det frem, at en udenlandsk statslig aktør havde stået bag et cyberan-

greb mod flere universiteter og organisationer verden over, herunder flere danske

universiteter, jf. boks 1.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Introduktion og konklusion |

Boks 1

Cyberangreb mod danske universiteter i perioden 2014-2016

Center for Cybersikkerhed finder det meget sandsynligt, at flere e-mailkonti tilhørende

ansatte på universiteter i Danmark har været hacket af en statslig aktør. Kompromitte-

ringen var et resultat af et stort antal fremsendte spearfishingmails, der er blevet frem-

sendt i perioden 2014-2016. I Danmark har angrebet været målrettet medarbejdere på

danske universiteter med specialer inden for bl.a. økonomi, fysik, geologi, miljø og trans-

port. Center for Cybersikkerhed vurderer, at det er sandsynligt, at aktøren bag angrebet

har været særligt interesseret i disse fagområder, men det kan ikke udelukkes, at aktø-

ren har forsøgt at misbruge adgange til medarbejdere på disse områder til at indsamle

informationer på andre områder end de nævnte. Ifølge udtalelser fra amerikanske myn-

digheder har cyberangrebene tilknytning til Iran.

Kilde:

Center for Cybersikkerhed, Trusselsvurdering: Danske universiteter er mål for cyberan-

greb, marts 2018.

Spearfishingmails

Spearfishingsmails er e-mails

rettet mod bestemte personer

i en virksomhed. Målet er fx at

franarre modtageren sine log-

inoplysninger eller få modta-

geren til at klikke på et link i e-

mailen eller åbne en vedhæf-

tet fil. Når modtageren klikker

på linket eller åbner filen, vil

personens computer blive in-

ficeret med en malware, fx vi-

rus.

Beskyttelse af forskningsdata

6. Der er flere grunde til, at det er vigtigt, at universiteterne beskytter deres forsk-

ningsdata. Forskningsdata kan repræsentere en stor økonomisk værdi, og tabte

forskningsdata kan i sidste ende også betyde tabte indtægter for den danske stat.

Derudover er universiteterne bundet af gældende lovgivning og krav fra eksterne

samarbejdspartnere. Universiteterne skal fx i håndteringen af følsomme persondata

leve op til EU’s persondataforordning. Derudover stiller eksterne samarbejdspart-

nere krav om sikker opbevaring af data. KU har oplyst, at det fx gælder forsknings-

projekter, der finansieres gennem EU’s Horizon 2020-program. Desuden stiller regi-

onerne krav om sikker opbevaring af persondata, når der indgås aftaler om levering

af sundhedsdata til forskning. KU har oplyst, at der i nogle tilfælde indgås kontrakter

med ubegrænset økonomisk erstatningspligt over for samarbejdspartnere, hvis data

ikke beskyttes tilstrækkeligt. Endelig har KU oplyst, at universitetet er afhængig af at

kunne tiltrække samarbejdspartnere til finansiering og forskning, og at det derfor er

vigtigt, at universitetet har et godt image i forhold til beskyttelse af data.

Universiteterne har oplyst, at de står over for et særligt dilemma, når det gælder it-

sikkerhed. Normalt styres it-sikkerhed ved at fastsætte politikker, retningslinjer og

procedurer, der understøttes af teknologiske løsninger, og ved, at der foretages op-

følgning for at sikre, at det ønskede niveau af it-sikkerhed er opnået. Samtidig er det

et vilkår for universiteterne at skulle sikre forskernes forskningsfrihed, hvilket umid-

delbart kan være svært at forene med ønsket om en høj it-sikkerhed, som kun kan

opnås ved en forholdsvis stram styring. Det er fx vigtigt for forskere at have metode-

frihed i forskningen, hvilket bl.a. betyder, at forskerne skal kunne anvende det it-ud-

styr, de finder bedst egnet. Flere universiteter tilbyder derfor forskerne, at de selv

kan anskaffe og tilslutte it-udstyr på universitetets netværk. It-udstyr, der ikke er

kendt af it-afdelingerne, kan dog udgøre en sikkerhedsmæssig risiko, hvis det ikke

sikkerhedsopdateres. AAU har oplyst, at universitetet har brug for at kunne tilbyde

sine forskere favorable vilkår for metodefrihed til forskning, og at dette forhold i nogle

tilfælde udfordrer en højere it-sikkerhed, og at det således er en balance, som univer-

sitetet skal navigere i.

Forskningsfrihed

Forskernes frihed til helt selv

at vælge, hvilket udstyr og

materiale og hvilke metoder

de bruger i deres forskning.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Introduktion og konklusion

1.3. Revisionskriterier, metode og afgrænsning

Revisionskriterier

KU’s centrale it-afdeling

KU’s fælles it-afdeling, KU-IT,

der er ansvarlig for it på alle

universitetets institutter på

nær Niels Bohr Institutet og

Kemisk Institut.

7. Undersøgelsens formål er at undersøge, om universiteterne beskytter forsknings-

data i tilstrækkelig grad. Undersøgelsen er gennemført i 2 trin. Først har vi på de 5

største danske universiteter kortlagt universiteternes risikoprofil i forhold til beskyt-

telse af forskningsdata mod ukendt it-udstyr. Dernæst har vi på det største universi-

tet, KU, gået mere i dybden for at undersøge, hvordan universitetets centrale it-afde-

ling og 3 udvalgte institutter arbejder med it-sikkerheden i forhold til beskyttelse af

forskningsdata, jf. figur 2.

Figur 2

Undersøgelsens opbygning

Kortlægning af de 5 største universiteters risikoprofil

i forhold til beskyttelse af forskningsdata, afsnit 2.1

Københavns

Universitet

Aarhus

Universitet

AAU

Aalborg

Universitet

SDU

Syddansk

Universitet

DTU

Danmarks Tekniske

Universitet

Revision af KU’s beskyttelse af forskningsdata

Ledelsesmæssig

opmærksomhed

Afsnit 2.2

Beskyttelse af

forskningsdata

Afsnit 2.3

Hardware

Afsnit 2.4

Software

Afsnit 2.5

CIS

Det amerikanske Center for

Internet Security (CIS) er en

nonprofitorganisation, hvis

formål er at fremme cyber-

sikkerhed. CIS har med hjælp

fra praktikere, bl.a. fra den

amerikanske efterretningstje-

neste NSA, udarbejdet en pri-

oriteret liste over tiltag, der

styrker cybersikkerheden –

Critical Security Controls –

ud fra erfaringer fra de mest

almindelige angreb.

Grundlag for revisionskriterierne

8. Revisionskriterierne i undersøgelsen er baseret på ISO 27001, anbefalinger fra det

amerikanske Center for Internet Security (CIS) og Center for Cybersikkerhed. Der-

udover er kriterierne og vurderingerne drøftet med en ekstern konsulent.

ISO 27001, som de 5 universiteter har valgt at følge, fastsætter bl.a., at ledelsen i orga-

nisationen skal sikre, at der udarbejdes ledelsesgodkendte politikker og retningslinjer

for it-sikkerhed. Derudover fastsætter standarden, at ledelsen skal vurdere trusler og

risici ved anvendelsen af it.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Introduktion og konklusion |

Ifølge CIS’ top 20 over Critical Security Controls er styring af hardware og software

nummer 1 og 2 på en prioriteret liste over 20 tiltag, som fremmer it-sikkerhed. Det be-

tyder, at en tilstrækkelig samlet it-sikkerhed forudsætter en tilstrækkelig styring af

hardware og software. Kriterierne vedrørende styring af hardware og software dæk-

ker derudover flere grundlæggende sikringstiltag, som Center for Cybersikkerhed

har anbefalet danske offentlige institutioner at følge siden 2013, som bl.a. handler om

at sikre, at software er opdateret, og at minimere konsekvenser af skadelig software.

Kortlægning af de 5 største universiteters risikoprofil i forhold til beskyttelse af

forskningsdata

9. Som grundlag for vores vurdering af universiteternes risikoprofil i forhold til be-

skyttelse af forskningsdata mod ukendt it-udstyr har vi undersøgt, om der er 6 risiko-

faktorer til stede på de 5 universiteter. Vi har undersøgt, om ledelsen på universite-

terne har vurderet risikoen for ukendt software eller hardware. Derudover har vi un-

dersøgt, om universiteterne har fundet ukendt hardware på deres netværk. Dernæst

har vi undersøgt, hvilke regler der gælder for anvendelse af hardware og software,

herunder om forskerne kan og må medbringe og tilslutte egen hardware til universi-

tetets netværk, og om forskerne har lokaladministratorrettigheder, dvs. selv kan in-

stallere og/eller afvikle software. Endelig har vi undersøgt, om universiteterne har væ-

ret udsat for it-sikkerhedshændelser, hvor forskningsdata er blevet kompromitteret.

10. Universiteterne har anført, at kortlægningen af universiteternes risikoprofil i tabel 1

på s. 11 giver et forsimplet billede af universiteternes it-sikkerhed og beskyttelse af

forskningsdata. Fx har DTU anført, at ukendt it-udstyr og utilstrækkelig opdatering af

software kun udgør én mulig angrebsvinkel, og at universiteterne fx også er sårbare

over for ransomewareangreb og andre typer angreb. Det udgør således ikke en til-

strækkelig beskyttelse af forskningsdata kun at sikre mod ukendt it-udstyr. Universi-

teterne fremhæver derudover, at de har eller planlægger at implementere tiltag ud

over dem, der fremhæves i beretningen, som øger it-sikkerheden.

Rigsrevisionen er enig i, at de tiltag, der undersøges i beretningen, ikke kortlægger

universiteternes samlede it-sikkerhed. Rigsrevisionen har afspejlet de eksempler på

tiltag, som universiteterne har oplyst om, som de mener øger it-sikkerheden, ligesom

universiteternes videre arbejde med it-sikkerhed er beskrevet.

Rigsrevisionen vurderer dog, at det ikke er muligt for universiteterne at have en til-

strækkelig it-sikkerhed, hvis ikke de har overblik over det it-udstyr, som anvendes på

universiteternes netværk, opdateret software, og nedskrevne og ledelsesgodkendte

vurderinger af risici ved anvendelsen af it-udstyr. Rigsrevisionen konstaterer, at bl.a.

CIS og Center for Cybersikkerhed fremhæver, at styring af it-udstyr og softwareop-

datering er helt centrale sikringstiltag for at have en tilstrækkelig it-sikkerhed.

It-revision af KU’s beskyttelse af forskningsdata

11. Undersøgelsen viser indikationer på, at de 5 største universiteters beskyttelse af

forskningsdata generelt ikke er høj. Vi har derfor gået i dybden på KU og har under-

søgt, hvordan KU’s centrale it-afdeling og 3 udvalgte institutter (Biomedicinsk Insti-

tut, Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab og Niels Bohr Institutet) konkret

beskytter forskningsdata mod ukendt it-udstyr.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Introduktion og konklusion

Ledelsesmæssig opmærksomhed på styring af it-udstyr på KU

12. Vi har undersøgt, om KU har haft tilstrækkelig ledelsesmæssig opmærksomhed

på styring af it-udstyr. Vi har lagt til grund, at tilstrækkelig opmærksomhed indebæ-

rer, at universitetets ledelse har politikker og retningslinjer for styring af it-udstyr, og

at ledelsen på KU vurderer trusler og risici ved anvendelsen af it-udstyr i forskningen.

KU’s beskyttelse af forskningsdata

13. Både ISO 27001 og CIS’ top 20 over Critical Security Controls fastsætter, at orga-

nisationer skal klassificere data med henblik på at kunne beskytte data i tilstrækkelig

grad. Dette er særligt relevant for universiteterne, der indsamler, behandler og produ-

cerer store mængder forskningsdata. Vi har derfor undersøgt, om KU har ledelses-

godkendte politikker og retningslinjer for, hvordan data skal beskyttes. Vi har derud-

over undersøgt, om KU sikrer, at retningslinjer for beskyttelse af data efterleves i prak-

sis.

KU’s overblik over hardware og software

14. Vi har undersøgt, om KU har overblik over hardware, der kan tilgå universitetets

netværk med forskningsdata. Vi har lagt til grund, at et overblik over hardware, der

kan tilgå universitetets netværk, forudsætter, at KU har en komplet og opdateret

oversigt over den hardware, som har adgang til netværk med forskningsdata, og at

KU sikrer, at ukendt it-udstyr på netværket opdages. Derudover har vi undersøgt, om

KU har dokumentation for, at software på forskernes pc’er og på serverne er opdate-

ret.

Metode

15. Undersøgelsen er baseret på resultater fra Rigsrevisionens it-revision, som er ud-

ført i perioden marts-oktober 2018.

Kortlægning af de 5 største universiteters risikoprofil i forhold til beskyttelse af

forskningsdata

16. Vores kortlægning af, KU’s, AU’s, AAU’s, SDU’s og DTU’s risikoprofil i forhold til

beskyttelse af forskningsdata mod ukendt it-udstyr er baseret på møder og brev-

veksling med universiteterne samt indhentet skriftlig dokumentation. Kortlægningen

er ikke baseret på en it-revision i dybden og er således fx heller ikke baseret på mø-

der på decentralt niveau på universiteterne.

It-revision af KU’s beskyttelse af forskningsdata

17. Undersøgelsen af KU’s beskyttelse af forskningsdata er baseret på møder med

den centrale it-afdeling på KU og med de 3 institutter (Biomedicinsk Institut på Det

Sundhedsvidenskabelige Fakultet, Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab

på Det Humanistiske Fakultet og Niels Bohr Institutet på Det Natur- og Biovidenska-

belige Fakultet). Niels Bohr Institutet har som det eneste institut sin egen it-afdeling.

Baggrunden for udvælgelse af institutterne fremgår af bilag 1.

På hvert revisionsbesøg har vi anvendt en spørgeguide baseret på undersøgelsens

revisionskriterier. I forlængelse heraf har vi indsamlet skriftlig dokumentation for KU’s

centrale it-afdelings og institutternes besvarelse af spørgsmålene i spørgeguiden.

Dokumentationen omfatter bl.a. skriftlige politikker og retningslinjer, dataudtræk og

screendumps.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Introduktion og konklusion |

Derudover har vi gennemført en stikprøve blandt forskere på de 3 institutter. Stikprø-

ven havde til formål at undersøge forskernes håndtering af it-udstyr og beskyttelse

af forskningsdata. Vi har udvalgt tilfældigt it-udstyr (pc’er og servere) på hvert insti-

tut. Vi har i den forbindelse undersøgt, om den software, der er installeret på it-udsty-

ret, er sikkerhedsopdateret. Derudover har vi foretaget en rundspørge af, om forsker-

ne på de 3 institutter kender til KU’s retningslinjer for beskyttelse af data.

Vurdering af opfyldelse af revisionskriterier

18. I den første del af undersøgelsen har vi i tabel 1 på s. 11 vurderet de 5 største univer-

siteters risikoprofil i forhold til beskyttelse af forskningsdata. Vi har baseret denne

vurdering på, om en 6 risikofaktorer øger (rød), delvist øger (gul) eller ikke øger (grøn)

risikoen for, at forskningsdata ikke beskyttes i tilstrækkelig grad.

I undersøgelsens anden del har vi inden for 4 udvalgte områder vurderet, om KU op-

fylder (grøn), delvist opfylder eller har kompenserende tiltag (gul) eller ikke opfylder

(rød) underliggende revisionskriterier. Vi har vurderet, om KU opfylder revisionskrite-

rierne på baggrund af skiftlige revisionsbeviser. I undersøgelsen har vi lagt til grund,

at KU skal opfylde alle revionskriterierne, for at beskyttelsen af forskningsdata er til-

fredsstillende.

19. Revisionen er udført i overensstemmelse med standarderne for offentlig revision,

jf. bilag 1.

Afgrænsning

20. De tiltag til it-sikkerhed, som indgår i denne undersøgelse, er væsentlige og effek-

tive, men ikke udtømmende i forhold til god it-sikkerhed. Undersøgelsen er således

ikke en udtømmende gennemgang af de mange sikringstiltag, der er mulighed for, og

som bl.a. fremgår af ISO 27001, herunder fx styring af brugernavne/passwords.

Vi har alene undersøgt KU’s overordnede beskyttelse af forskningsdata. Vi har fx ik-

ke undersøgt, om KU i konkrete eksempler i behandlingen af personoplysninger føl-

ger persondataloven eller den nye forordning, som trådte i kraft den 25. maj 2018.

Vi har undersøgt de netværk, hvor der indgår systemer og data, som anvendes i

forskningen, og ikke netværkene for de studerende eller de administrative netværk.

Undersøgelsen er derudover afgrænset til universiteternes kablede netværk, og uni-

versiteternes trådløse netværk indgår således ikke i undersøgelsen. Det har vi valgt

ud fra en betragtning om, at institutioner typisk er opmærksomme på at sikre det

trådløse netværk, mens det kablede netværk ofte primært beskyttes af fysisk ad-

gang til netværket. Da universiteterne er kendetegnet ved at være åbne steder, hvor

uvedkommende relativt let kan få fysisk adgang til det kablede netværk, finder vi det

særligt relevant at undersøge, hvordan universiteterne sikrer det kablede netværk.

21. I bilag 1 er undersøgelsens metodiske tilgang beskrevet. Bilag 2 indeholder en ord-

liste, der forklarer udvalgte ord og begreber.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

2. Beskyttelse af

forskningsdata

2.1. De 5 største universiteters risikoprofil i forhold til

beskyttelse af forskningsdata

22. Vi har undersøgt de 5 største universiteters (KU, AU, AAU, SDU og DTU) risiko-

profil i forhold til at sikre, at forskningsdata beskyttes i tilstrækkelig grad.

Vi har i den forbindelse foretaget en kortlægning af, om ledelsen på universiteterne

har forholdt sig til risikoen for ukendt software eller hardware. Derudover har vi un-

dersøgt, om universiteterne har fundet ukendt hardware på deres netværk, og hvilke

centralt fastsatte retningslinjer der gælder for forskernes anvendelse af software og

hardware, herunder om forskerne må medbringe og tilslutte egen hardware til univer-

sitetets netværk, og om forskerne selv kan installere software, fx fordi de har lokalad-

ministratorrettigheder. Endelig har vi undersøgt, om universiteterne har været udsat

for sikkerhedshændelser, hvor forskningsdata er blevet kompromitteret. Kortlægnin-

gen af universiteternes risikoprofil er baseret på oplysninger fra universiteterne. Kort-

lægningen af KU’s risikoprofil er yderligere baseret på den gennemførte revision på

KU.

Kortlægningen af universiteternes risikoprofil fremgår af tabel 1. I tabellen angives

Rigsrevisionens vurdering af, om 6 risikofaktorer øger risikoen for, at forskningsdata

ikke beskyttes i tilstrækkelig grad, på hvert af de 5 universiteter. Vurderingen er angi-

vet med grøn (øger ikke risikoen), gul (øger delvist risikoen) eller rød (øger risikoen).

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

Tabel 1

Overblik over universiteternes risikoprofil

Forholder universitetets ledelse sig til risikoen

ved ukendt it-udstyr?

Tillader universitetet ”bring your own device”?

Nej



Delvist



Nej



Nej



AAU

Nej



Delvist



Nej



Delvist



Nej



SDU



Nej



Delvist



Delvist



DTU

Nej



Nej



Delvist



Nej



Er der fundet ukendt hardware på universitetets

netværk?

Blokerer universitetet sine netværk mod ukendt

hardware?

Tillader universitetet forskerne lokaladministrator-

rettigheder?

Har der været hændelser på universitetet på baggrund

af ukendt it-udstyr?

Kortlægningen af KU’s risikoprofil er baseret på den gennemførte revision af KU.

Kortlægningen af AU’s, AAU’s, SDU’s og DTU’s risikoprofil mv. er baseret på oplysninger fra universiteterne og skriftlig dokumentation herfor.

Note: Rigsrevisionen har vurderet, om 6 risikofaktorer øger (rød), delvist øger (gul) eller ikke øger (grøn) risikoen for, at forskningsdata ikke beskyttes

i tilstrækkelig grad mod ukendt it-udstyr.

Kilde:

Rigsrevisionen baseret på oplysninger fra universiteterne og vores revision af KU.

Det fremgår af tabel 1, at ikke alle universiteters ledelser har forholdt sig til risikoen

for ukendt it-udstyr. Det fremgår også, at alle universiteterne har fundet ukendt hard-

ware på deres netværk. Endvidere fremgår det, at flere universiteter tillader ”bring

your own device”, og at alle universiteterne i forskelligt omfang tillader forskerne lo-

kaladministratorrettigheder. Endelig fremgår det af tabellen, at der har været eksem-

pler på sikkerhedshændelser på grund af ukendt it-udstyr på flere af universiteterne.

Forholder universiteternes ledelser sig til risikoen ved ukendt it-udstyr?

Lokaladministrator-

rettigheder

Tildelingen af rettighed som

lokaladministrator giver med-

arbejderen det højeste niveau

af adgang og kontrol over den

pc, som forskeren arbejder

ved.

23. Ledelsen på KU og AAU har ikke forholdt sig til risikoen for ukendt it-udstyr på

universitetets netværk. På AU og SDU har ledelsen forholdt sig til risikoen ved, at der

findes ukendt it-udstyr på netværket, herunder hvad det betyder for beskyttelse af

forskningsdata. På AU har ledelsen vurderet, at universitetets it-sikkerhed skal høj-

nes, bl.a. på grund af risiko for ukendt it-udstyr. SDU har vurderet, at ukendt it-udstyr

udgør en sikkerhedsmæssig risiko, og tillader på baggrund heraf ikke forskerne at

medbringe eget it-udstyr. DTU har oplyst, at ukendt it-udstyr indgår på linje med an-

dre risici i den samlede risikovurdering, og at netværket på nogle dele af universitetet

er indrettet således, at ukendt it-udstyr ikke kan tilkobles. DTU har dog ikke leveret

dokumentation for, at ukendt it-udstyr er behandlet eksplicit i universitetets risiko-

vurdering. Derudover har DTU oplyst, at forskernes it-udstyr vil være kendt af den lo-

kale ledelse på institutterne og således ikke er ukendt. DTU har dog ikke fremlagt do-

kumentation herfor.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

Tillader universiteterne ”bring your own device”?

24. KU og AU har begge en ”bring your own device”-politik, dvs. at universiteterne til-

lader, at forskerne kan medbringe eget it-udstyr og tilslutte det på universiteternes

netværk. I praksis betyder det, at hvis universiteterne ikke registrerer eller på anden

måde opnår viden om forskernes it-udstyr, kan der være ukendt it-udstyr på de 2

universiteters netværk. AU har oplyst, at universitetet dog ikke tillader, at forskerne

tilkobler egne servere på netværket, og at AU i sin informationssikkerhedspolitik har

fastsat grænser for, hvad forskerne må anvende privat it-udstyr til. AAU har oplyst, at

universitetet har en politik om, at kun autoriserede brugere og autoriseret it-udstyr

må have adgang til universitetets netværk. AAU har dog oplyst, at politikken ikke bli-

ver håndhævet i praksis, og at universitetet ikke kontrollerer for ukendt it-udstyr.

DTU har oplyst, at universitetet ikke har en ”bring your own device”-politik, men hel-

ler ikke har en eksplicit politik, der forbyder ukendt it-udstyr. SDU’s ledelse har en ek-

splicit politik om, at forskerne ikke må tilkoble eget it-udstyr til universitetets net-

værk.

Er der fundet ukendt hardware på universiteternes netværk, og

blokerer universiteterne deres netværk mod ukendt hardware?

25. Alle 5 universiteter har oplyst, at der er fundet ukendt hardware på universiteter-

nes netværk. Ukendt hardware kan fx udgøre en risiko, hvis den software, der er in-

stalleret på hardwaren, ikke sikkerhedsopdateres.

Blokering af ukendt ud-

styr

Til dette formål kan universi-

teterne fx anvende teknolo-

gien 802.1x, som giver mulig-

hed for, at ukendt hardware

skal godkendes af it-afdelin-

gen, inden det kan tilsluttes

netværket.

En måde at sikre mod ukendt hardware er at blokere for, at man kan tilslutte ukendt

hardware på netværket. AU og AAU har ikke implementeret sådanne teknologier,

men har oplyst, at de vil implementere sådanne teknologier. KU og SDU har oplyst, at

de har implementeret en teknologi, der kan dette på dele af universiteterne. KU har

implementeret teknologien på 3 fakulteter (teologi, jura og humaniora). SDU har op-

lyst, at teknologien skal implementeres på hele universitetet, og at teknologien i 1.

kvartal 2018 er implementeret på 30 % af universitetet. DTU anvender en anden løs-

ning til blokering af ukendt it-udstyr og har implementeret denne på 5 institutter

(vindenergi, veterinær, aqua, energi og fødevarer) og Center for Nukleare Teknolo-

gier.

SDU har derudover oplyst, at universitetet på baggrund af netværkstrafik reaktivt

kan identificere it-udstyr på netværket, herunder at universitetet har mulighed for at

blokere udstyr, som har mistænkelig adfærd. Derudover har universitetet øget sik-

kerheden på netværket ved bl.a. at segmentere netværket, gennemføre interne

scanninger efter ukendt it-udstyr og løbende gennemføre forskellige typer penetra-

tionstests.

DTU har oplyst, at det på hele universitetet kun er muligt at koble it-udstyr på net-

værket, hvis man anvender et brugerlogin, og at universitetet bl.a. på den baggrund

ikke anser ukendt it-udstyr for at have betydning for beskyttelsen af forskningsdata.

Penetrationstest

En penetrationstest er en af-

talt test gennemført af en it-

sikkerhedskonsulent med det

formål at undersøge, om det

er muligt for it-sikkerhedskon-

sulenten at trænge ind hos en

kunde.

Keylogger

Teknologi, der fysisk eller digi-

talt kan bruges til at aflure ta-

staturtryk, fx med henblik på

at aflure loginoplysninger.

Rigsrevisionen bemærker, at alle universiteterne benytter sig af brugernavne og pass-

words. Det er imidlertid relativt nemt for uvedkommende at tilegne sig en medarbej-

ders brugerloginoplysninger. Fx har ét af de andre universiteter oplyst, at der har væ-

ret en sikkerhedshændelse på universitetet, hvor uvedkommende har anvendt en så-

kaldt keylogger til at forsøge at aflure forskeres brugeroplysninger.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

Tillader universiteterne forskerne lokaladministratorrettigheder?

26. Alle 5 universiteter tillader i et vist omfang, at forskerne selv kan installere soft-

ware. På KU og AU har alle forskere lokaladministratorrettigheder. På AAU, SDU og

DTU kan forskerne søge om at få lokaladministratorrettigheder på udleveret it-ud-

styr. AAU har oplyst, at forskerne undtagelsesvist kan få tildelt lokaladministratorret-

tigheder på deres pc’er. SDU har oplyst, at forskerne på nogle fakulteter kan søge om

at få tildelt lokaladministratorrettigheder, og at tildelingen skal ledelsesgodkendes.

DTU har oplyst, at de fleste forskere på universitetet lejlighedsvist har lokaladmini-

stratorrettigheder på deres pc’er. Alle universiteterne har oplyst, at der er software,

som styres fra centralt hold, fx styresystemer. Da der på alle universiteterne er for-

skere, der har lokaladministratorrettigheder, er det dog ikke al software, som styres

fra centralt hold. Det betyder, at der på alle universiteterne findes software, som for-

skerne således selv skal sikkerhedsopdatere, og hvor der er risiko for efterslæb på

sikkerhedsopdatering af software.

Flere universiteter har anført, at det i flere tilfælde er nødvendigt for forskerne at ha-

ve rettigheder som lokaladministrator for at kunne forske, og at der dermed er et le-

gitimt behov for lokaladministratorrettigheder. Fx har AU oplyst, at forskernes lokal-

administratorrettigheder er et bevidst valg fra universitetets side om at acceptere de

risici, som lokaladministratorrettigheder (og ”bring your own device”-politikken) inde-

bærer. Rigsrevisionen bemærker, at hver enkelt forsker, der har lokaladministrator-

rettigheder, udgør en risiko for både sin egen de øvrige forskeres it-sikkerhed på net-

værket. Rigsrevisionen finder derfor, at anvendelsen af lokaladministratorrettigheder

bør være begrænset, og at det fx ikke er tilfredsstillende, at alle forskere på et univer-

sitet, fakultet og/eller institut automatisk tildeles rettigheder som lokaladministrator.

Rigsrevisionen finder i øvrigt, at lokaladministratorrettigheder bør tildeles på bag-

grund af et konkret behov og begrænses til et kort tidsinterval, så forskernes daglige

arbejde foregår uden lokaladministratorrettigheder. Rigsrevisionen konstaterer, at

flere universiteter allerede arbejder med sådanne løsninger på dele af universiteter-

ne. Fx har SDU på nogle fakulteter implementeret en proces, hvor forskerne ansøger

om at få lokaladministratorrettigheder. Derudover har DTU oplyst, at der på universi-

tetet netop er udviklet en mulighed for, at forskere kan få lokaladministratorrettighe-

der i en kort periode, fx i forbindelse med installation af et standardprogram.

AU har oplyst, at de anvender en teknologi på udleveret it-udstyr, der begrænser, hvil-

ken software forskerne kan installere og/eller anvende. Rigsrevisionen bemærker, at

forskeren stadig skal sikkerhedsopdatere software, der er installeret af forskeren selv,

hvilket indebærer en risiko for et efterslæb på sikkerhedsopdateringer. Derudover er

denne teknologi ikke implementeret på it-udstyr, som forskerne selv medbringer og

anvender, og dette udstyr udgør således fortsat en sikkerhedsmæssig risiko.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

Har der været sikkerhedshændelser på universiteterne på baggrund af

ukendt it-udstyr?

27. KU og SDU har oplyst, at der har været sikkerhedshændelser, der kan henføres til

brug af ukendt it-udstyr. KU har oplyst, at der har været en sikkerhedshændelse, hvor

et fællesdrev med 17.000 forskningsdokumenter blev krypteret, fordi en forskers it-

udstyr ikke var sikkerhedsopdateret. SDU har oplyst, at der har været et tilfælde, hvor

data er gået tabt, fordi forskerne har anvendt andet it-udstyr og opbevaringsløsnin-

ger til forskningsdata end det, universitetet stiller til rådighed. AAU, AU og DTU har

oplyst, at der ikke har været sikkerhedshændelser på universiteterne på baggrund af

ukendt it-udstyr. Det fremgår dog af AU’s eget forslag til strategi for it-sikkerhed for

perioden 2018-2022, at AU er sårbar over for fx datalæk og spionage på grund af

ukendt it-udstyr og ikke i alle tilfælde er i stand til at opdage sådanne sikkerhedshæn-

delser. Rigsrevisionen vurderer, at hvis universiteterne kun i begrænset omfang kon-

trollerer for ukendt it-udstyr, har det som konsekvens, at det vil være vanskeligt for

universiteterne at opdage eventuelle sikkerhedshændelser med baggrund i ukendt

it-udstyr.

Universiteternes videre arbejde med it-sikkerhed

28. Alle universiteterne har oplyst, at de har stor opmærksomhed på it-sikkerhed, og

at de arbejder på at implementere forskellige tiltag for at højne it-sikkerheden.

KU har oplyst, at universitetet har taget beretningens konklusioner til efterretning, og

at universitetet allerede på tidspunktet for revisionen var i gang med at gennemføre

tiltag for at forbedre it-sikkerheden. Universitetet har på baggrund af beretningen ud-

videt tiltagene til forbedring af it-sikkerheden med yderligere fokus, bl.a. ved at igang-

sætte et program, der samler tiltagene og forankrer dem i et direktionsstyret program.

KU har videre oplyst, at det vil tage tid for universitetet at rette op på Rigsrevisionens

kritikpunkter, da der i forskningsmiljøet er tradition for store frihedsgrader. KU anfø-

rer, at der således er tale om en organisatorisk udvikling, der skal ske i harmoni og re-

spekt for den frie forsknings ånd.

AU har oplyst, at universitetets ledelse i lyset af den stigende trussel fra cyberkrimi-

nalitet har godkendt igangsættelse og finansiering af flere initiativer til at styrke it-

sikkerheden, herunder tiltag, der har til formål at styrke universitetets evne til hurti-

gere at opdage og reagere på hændelser. Et konkret initiativ er implementering af

teknologien 802.1x, som skal sikre mod ukendt it-udstyr. Teknologien skal implemen-

teres i perioden 2019-2020. Derudover vil AU i 2020 implementere et projekt til at

sikre efterlevelse af ISO 27001. AU har yderligere oplyst, at både ”bring your own de-

vice”-politikken og forskernes lokaladministratorrettigheder har stor værdi for forret-

ningen, og at universitetet på den baggrund ikke har aktuelle planer om at forbyde

det.

AAU har oplyst, at universitetet ønsker målrettet at styrke it-sikkerheden på udvalg-

te områder og har derfor igangsat en masterplan for sikkerhed, der kommer med an-

befalinger til de kommende 3-4 års indsatser på it- og informationssikkerhedsområ-

det. AAU har bl.a. oplyst, at universitetet vil implementere en teknisk løsning, der kan

blokere for ukendt hardware. Derudover er AAU i gang med at opbygge en cloudløs-

ning – Claaudia – til opbevaring af forskningsdata, der tages i brug fra primo 2019.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

SDU har oplyst, at universitetet har stort fokus på it-sikkerhed og har implementeret

en handlingsplan for it-sikkerhed. SDU har desuden oplyst, at universitetet bl.a. på

baggrund af en sikkerhedshændelse med ukendt it-udstyr har iværksat en it-sikker-

hedsplan, som omfatter 9 anbefalinger. Som led heri har universitetet bl.a. indført

passwordaudit og sortlistet ca. 4 mia. ”dårlige” passwords. Derudover har den fælles

it-afdeling på universitetet fået beføjelser til at håndhæve it-sikkerhedspolitikken for

alt it-udstyr.

Resultater

Undersøgelsen viser, at de 5 største universiteter (KU, AU, AAU, SDU og DTU) alle

har centralt fastsatte retningslinjer vedrørende forskernes anvendelse af software og

hardware i form af retningslinjer for ”bring your own device” og tildeling af lokaladmi-

nistratorrettigheder til forskere. Undersøgelsen viser dog, at universiteterne fra cen-

tralt hold ikke sikrer, at forskningsdata beskyttes i tilstrækkelig grad. Det skyldes sær-

ligt, at der på flere af universiteterne gives adgang til, at forskerne medbringer eget it-

udstyr, og at alle universiteterne tillader forskere rettigheder som lokaladministrato-

rer, hvilket betyder, at de selv kan installere software. Alle universiteterne har kend-

skab til, at der har været ukendt it-udstyr på deres netværk.

Universiteterne har oplyst om flere sikkerhedshændelser, der kan henføres til brug af

ukendt it-udstyr, fx fordi forskerne ikke har sikkerhedsopdateret deres it-udstyr eller

har anvendt andet it-udstyr og dataopbevaringsløsninger end dem, som universite-

terne stiller til rådighed.

2.2. Ledelsesmæssig opmærksomhed på styring af

it-udstyr på KU

29. Da den centrale beskyttelse af forskningsdata på de 5 største universiteter gene-

relt ikke er tilstrækkelig, har Rigsrevisionen med KU som eksempel undersøgt, hvor-

dan et universitet konkret beskytter forskningsdata, både på det centrale niveau og

på 3 udvalgte institutter.

30. Vi har undersøgt, om ledelsen på KU har haft tilstrækkelig ledelsesmæssig op-

mærksomhed på styring af it-udstyr. Vi har i den forbindelse undersøgt, om universi-

tetets ledelse har fastsat politikker og retningslinjer for styring af it-udstyr, og om le-

delsen på KU har vurderet trusler og risici mod universitetets anvendelse af it-udstyr.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

31. Tabel 2 viser undersøgelsens resultater vedrørende KU’s ledelsesmæssige op-

mærksomhed på styring af it-udstyr.

Tabel 2

Ledelsesmæssig opmærksomhed på styring af it-udstyr på KU

Universitetet har ledelsesgodkendt politik og retningslinjer for styring af it-udstyr

(hardware og software)

Universitetet har vurderet trusler mod sin anvendelse af it og har dokumenteret

trusselsvurderingen

Universitetet har vurderet risici ved at anvende it i forskningen og har dokumente-

ret risikovurderingen

Note: For hvert revisionskriterium har Rigsrevisionen vurderet, om KU har opfyldt kriteriet.

Vurderingen er angivet med grøn (opfyldt), gul (delvist opfyldt) eller rød (ikke opfyldt).

Kilde:

Rigsrevisionen.



Det fremgår af tabel 2, at KU ikke opfylder nogen af de 3 tiltag i forhold til den ledel-

sesmæssige opmærksomhed på styring af it-udstyr.

Ledelsesgodkendte politikker og retningslinjer for styring af it-udstyr

32. Det er KU’s ledelse, der har ansvaret for it-sikkerheden på universitetet. KU har

valgt at følge ISO 27001, der også understreger, at ansvaret for it-sikkerheden ligger

hos ledelsen, hvilket bl.a. indebærer, at ledelsen skal sørge for, at der bliver udarbej-

det en vurdering af trusler og risici ved anvendelsen af it. I den forbindelse skal ledel-

sen tage stilling til, om de risici, der er til stede ved it-anvendelsen på KU, skal accep-

teres, eller om der skal implementeres yderligere sikringsforanstaltninger.

33. KU’s

politik for forskningsdata

og KU’s

retningslinjer for overvågning og adgang

til elektronisk post og internet

udgør rammerne for anvendelse og styring af it-udstyr

på universitetet.

KU’s

politik for forskningsdata

gælder for al forskning på universitetet og fastlægger

rammer og minimumskrav for håndtering af forskningsdata, som forskerne er helt el-

ler delvist ansvarlige for. Politikken skal bl.a. sikre, at forskningsdata bevares til sene-

re brug, jf. boks 2.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

Boks 2

KU’s politik for forskningsdata

”Indsamling, opbevaring og arkivering

Den enkelte forsker bærer inden for lovgivningens rammer ansvaret for valget af pas-

sende og tilstrækkelig metode til indsamling af forskningsdata samt opbevaring og ar-

kivering heraf. KU sikrer i rimeligt omfang – og så vidt det er muligt – at de nødvendige

infrastrukturer til opbevaring og arkivering kan etableres. Forskningsresultater mv. skal

som udgangspunkt kunne genskabes. Det påhviler den enkelte forsker at opbevare

forskningsdata, som danner grundlag for den pågældendes forskning. Det er den enkel-

te forskers ansvar at være tilstrækkeligt uddannet og at have kvalifikationer til behand-

ling af data inden for det enkelte forskningsområde.”

Kilde:

KU’s politik for forskningsdata, 1. juli 2014.

Som det fremgår af boks 2, fastsætter politikken, at forskerne har ansvaret for at

vælge metode til indsamling af forskningsdata, herunder fx hvilket it-udstyr, forsker-

ne skal anvende. Derudover er forskerne selv ansvarlige for opbevaring af forsk-

ningsdata. I forlængelse af denne politik har KU valgt at have en ”bring your own de-

vice”-politik, der giver forskerne mulighed for at tilslutte eget it-udstyr til universite-

tets netværk. Rigsrevisionen konstaterer, at KU’s politik for forskningsdata giver for-

skerne meget store frihedsgrader.

Ud over politikken for forskningsdata har KU retningslinjer for overvågning af og ad-

gang til elektronisk post og internet, der har til formål at sikre datas fortrolighed. Af

boks 3 fremgår et uddrag af retningslinjerne.

Boks 3

KU’s retningslinjer for overvågning af og adgang til elektronisk

post og internet

Det fremgår af retningslinjerne, at de skal sikre integritet, fortrolighed og tilgængelighed

og skal sikre mod uvedkommendes adgang. Retningslinjerne må ikke forhindre it-afde-

lingernes arbejde. Retningslinjerne fastsætter bl.a.:

•

KU må ikke overvåge den enkelte medarbejders søgninger eller øvrige brug af inter-

nettet.

•

Løbende overvågning af indholdet i kommunikation og registrering af, hvem den en-

kelte medarbejder korresponderer med, må ikke finde sted.

•

En systemadministrator må aldrig gennemgå en medarbejders elektroniske post ale-

ne. Hvis det af tekniske grunde er nødvendigt for en systemadministrator at gennem-

gå en medarbejders elektroniske post, skal gennemgangen – når det er muligt – fore-

tages sammen med den berørte medarbejder og dennes faglige tillidsrepræsentant.

•

Beslutningen om at skaffe sig adgang til medarbejderens elektroniske post kan kun

træffes af rektor, prorektor, dekan eller universitetsdirektør. Medarbejderen og den-

nes tillidsrepræsentant skal straks underrettes skriftligt om beslutningen.

Kilde:

KU’s retningslinjer for overvågning og adgang til elektronisk post og internet, 1. januar 2009.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

Det er Rigsrevisionens vurdering, at retningslinjerne i praksis vanskeliggør den over-

vågning, it-afdelingerne bør foretage, og som er nødvendig af hensyn til it-sikkerhe-

den. KU’s centrale it-afdeling har i den forbindelse oplyst, at it-afdelingen ikke foreta-

ger scanninger af netværkstrafik. Dermed er der risiko for, at politikken har den mod-

satte effekt i forhold til, hvad den egentlig er tiltænkt. Politikken kan svække it-sikker-

heden betragteligt og dermed også svække beskyttelsen af forskningsdata. Under-

søgelsen viser, at ledelsen på KU har modtaget rapporteringer fra den centrale it-af-

deling, hvor der gøres opmærksom på, at it-afdelingen har begrænsede beføjelser til

at føre kontrol med it-sikkerheden.

34. Rigsrevisionen vurderer, at KU med de 2 politikker (KU’s politik for forskningsdata

og KU’s retningslinjer for overvågning af og adgang til elektronisk post og internet) ik-

ke har fastsat tilstrækkelige rammer til styring af it-udstyr, og at politikkerne ikke bi-

drager til at sikre, at forskningsdata beskyttes i tilstrækkelig grad.

De manglende rammer for styring af it-udstyr betyder, at KU’s samlede it-sikkerhed

på væsentlige punkter overlades til de enkelte forskere. Det er således op til hver en-

kelt forsker at have kendskab til bl.a. KU’s firewalls, opbygning af netværk, routere,

servere og de andre forskeres sikkerhedsforanstaltninger. Derudover skal forskeren

have kendskab til universitetets trusselsbillede og samlede risikovurdering. Hertil

kommer, at forskeren selv har mulighed for at downloade og installere software fra

internettet. En tilstrækkelig it-sikkerhed forudsætter således, at forskeren ikke down-

loader inficeret software og sikrer, at al software til hver en tid er opdateret. Derud-

over vurderer Rigsrevisionen, at de 2 politikker medfører en uklar rolle for den cen-

trale it-afdeling, og at KU dermed ikke har tilstrækkelig mulighed for at styre it-sik-

kerheden. På den baggrund er det Rigsrevisionens vurdering, at KU’s ledelse ikke le-

ver op til sit ansvar, både i forhold til bevillingsgiver og i forhold til den eksisterende

lovgivning på området.

Rigsrevisionen konstaterer i øvrigt, at ingen af de 3 underliggende institutter har sup-

pleret universitetets nedskrevne og ledelsesgodkendte politikker og retningslinjer for

styring af it-udstyr på deres institutter.

KU’s vurdering af trusler mod KU’s it-sikkerhed

35. En trussel kan fx være, at en fremmed stat eller andre uvedkommende vil stjæle

information i form af forskningsdata. Et samlet overblik over trusler kan anvendes til

at vurdere, hvor mange resurser ledelsen skal prioritere at bruge på it-sikkerhed. Le-

delsen på KU har fastsat retningslinjer for udarbejdelse af et register over trusler mod

universitetet. Retningslinjerne fastsætter, at der skal udarbejdes et samlet trussels-

har dog oplyst, at et egentligt trusselsregister endnu ikke er udarbejdet, og at univer-

sitetet heller ikke har fulgt op på, om der udarbejdes trusselsvurderinger lokalt.

Rigsrevisionen konstaterer, at det ikke er muligt for ledelsen på KU at foretage en

langsigtet, samlet prioritering i forhold til, hvilke resurser der skal afsættes til it-sik-

kerhed, når der ikke er foretaget en samlet trusselsvurdering.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

KU’s vurdering af risici ved at anvende it i forskningen

36. Det fremgår af ISO 27001, at ledelsen skal sikre, at der udarbejdes en vurdering af

risici ved it-anvendelsen. En risikovurdering er en vurdering af risici i forbindelse med

en aktivitet. Risikoen kan fx måles ved at bedømme, hvor stor sandsynligheden er for,

at en fremmed stat eller andre uvedkommende vil udnytte en sårbarhed, og hvilke

konsekvenser det vil have.

37. KU har ikke udarbejdet en samlet vurdering af risici ved at anvende it i forsknin-

gen. KU har dog udarbejdet flere delkomponenter, som kan danne grundlag for en ri-

sikovurdering. Fx udarbejder KU’s informationssikkerhedsgruppe årligt en risikovur-

dering af anvendte systemer og samlinger af forskningsdata med henblik på at udar-

bejde beredskabsplaner. Risikovurderingen handler om de enkelte systemer og sam-

linger og udarbejdes i samarbejde med it-afdelingerne på KU. Derudover har informa-

tionssikkerhedsgruppen udarbejdet en risikoprofil for KU med input fra fakulteterne.

Risikoprofilen indeholder 4 risici, som KU er udsat for i forhold til forskning og uddan-

nelse. Risikoprofilen forholder sig til trusler mod universitetet, men det fremgår ikke

klart, hvor sårbart universitetet er i forhold til hvert af punkterne.

Undersøgelsen viser, at KU ikke har dokumentation for, at ledelsen systematisk bru-

ger risikovurderingerne af de udvalgte systemer og samlinger og risikoprofilen til at

træffe beslutninger om it-sikkerhed eller til at iværksætte konkrete sikkerhedsforan-

staltninger på institutterne.

Derudover er ledelsen på KU flere gange blevet orienteret af KU’s informationssikker-

hedsgruppe om forskellige risici i it-anvendelsen. Ledelsen blev fx i januar 2017 orien-

teret om status for KU’s it-sikkerhed, herunder at KU har en lav it-sikkerhed. Oriente-

ringen indeholdt en række initiativer til at hæve niveauet for it-sikkerhed, bl.a. at KU

skal opdatere politikker og retningslinjer, og at de lokale ledelser skal involveres mere

i it-sikkerheden. Derudover fremgår det, at KU skal øge indsatsen i forhold til beskyt-

telse af forskningsdata og efterlevelse af EU’s persondataforordning. KU’s ledelse har

efterfølgende iværksat flere initiativer med henblik på at højne it-sikkerheden, herun-

der sammenlægningen af it-afdelingerne på de enkelte fakulteter til én it-afdeling.

38. Niels Bohr Institutet har ikke en ledelsesforankret og nedskrevet risikovurdering,

der er godkendt af KU’s ledelse. Rigsrevisionen har interviewet systemadministrato-

rer mv., der oplyste, at it-afdelingen på Niels Bohr Institutet tager udgangspunkt i en

vurdering af trusler og sårbarheder i tilgangen til it-sikkerhed. Dette bekræftes af, at

undersøgelsen viser, at Niels Bohr Institutet har valgt en opbygning af netværket,

som Rigsrevisionen vurderer kan beskytte forskningsdata bedre end på de øvrige in-

stitutter. Rigsrevisionen konstaterer dog, at da risikovurderingerne ikke er dokumen-

terede, er beskyttelsen af forskningsdata i høj grad afhængig af enkelte nøgleperso-

ner.

Biomedicinsk Institut og Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab har ikke ud-

arbejdet risikovurderinger. Institutterne har oplyst, at det er deres opfattelse, at KU’s

centrale it-afdeling håndterer anvendelsen af it på vegne af institutterne.

Fremadrettet har KU’s ledelse fastsat, at de enkelte fakultets- og institutledelser skal

efterspørge risikovurderinger for it-anvendelse fra forskerne.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

Resultater

Undersøgelsen viser, at KU’s ledelse ikke har tilstrækkelig opmærksomhed på it-sik-

kerhed og beskyttelse af forskningsdata. For det første har KU’s ledelse fastsat 2 po-

litikker, der i praksis overlader it-sikkerheden og beskyttelsen af forskningsdata til de

enkelte forskere, der forventes at have indsigt i en række af KU’s it-sikkerhedsmæs-

sige forhold, for at de kan løse opgaven. For det andet har KU fastsat, at der skal ud-

arbejdes et trusselsregister, men universitetet har endnu ikke udarbejdet registret.

For det tredje er KU’s risikovurderinger mangelfulde, og risikovurderingerne anven-

des kun i begrænset omfang til at fastsætte it-sikkerheden på universitetet.

Niels Bohr Institutet har suppleret KU’s retningslinjer med mundtlige risikovurderinger

og retningslinjer og en heraf følgende praksis. Det betyder, at Niels Bohr Institutet på

flere punkter har en højere it-sikkerhed end KU generelt. Mundtligheden betyder dog,

at retningslinjerne for it-sikkerhed er meget afhængige af personer, der har viden om

risici og beslutninger om sikringstiltag. Biomedicinsk Institut og Institut for Nordiske

Studier og Sprogvidenskab har ikke suppleret KU’s retningslinjer og risikovurderinger.

Institutterne har oplyst, at det er deres opfattelse, at it-sikkerheden håndteres cen-

tralt på KU. Fremadrettet har KU’s ledelse fastsat, at de enkelte fakultets- og institut-

ledelser skal efterspørge risikovurderinger for it-anvendelse fra forskerne.

2.3. KU’s beskyttelse af forskningsdata

39. Vi har undersøgt, om KU har en politik for beskyttelse af forskningsdata, og om

universitetet sikrer, at data beskyttes i overensstemmelse hermed.

40. Tabel 3 viser undersøgelsens resultater vedrørende KU’s beskyttelse af forsk-

ningsdata.

Tabel 3

KU’s beskyttelse af forskningsdata

Universitetet har ledelsesgodkendte politikker og retningslinjer for klassificering

og beskyttelse af data

Universitetet sikrer, at klassificerede forskningsdata beskyttes i henhold til de

ledelsesgodkendte politikker og retningslinjer herfor

Note: For hvert revisionskriterium har Rigsrevisionen vurderet, om KU har opfyldt kriteriet.

Vurderingen er angivet med grøn (opfyldt), gul (delvist opfyldt) eller rød (ikke opfyldt).

Kilde:

Rigsrevisionen.



Det fremgår af tabel 3, at KU har ledelsesgodkendte politikker og retningslinjer for

klassificering og beskyttelse af data, herunder en dataklassifikationsmodel. KU sikrer

imidlertid ikke, at klassificerede forskningsdata i praksis beskyttes i henhold til de le-

delsesgodkendte politikker og retningslinjer.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

KU har fastsat retningslinjer for klassificering og beskyttelse af data i form af en data-

klassifikationsmodel, der fastsætter, hvordan forskellige typer forskningsdata skal

beskyttes. Ifølge retningslinjerne skal it-afdelingerne stille løsninger til rådighed, hvor

forskerne kan opbevare data i overensstemmelse med dataklassifikationsmodellen.

Hvis forskerne vil anvende en anden løsning end den, der stilles til rådighed af KU,

skal forskerne risikovurdere opbevaringen af data og orientere institutledelsen her-

om. Institutledelserne på de 3 institutter har ikke modtaget indberetninger om brug

af andre løsninger om opbevaring af forskningsdata end de løsninger, som KU stiller

til rådighed, og har ikke efterspurgt disse. Hverken KU’s centrale it-afdeling eller no-

gen af de 3 institutter har periodisk eller stikprøvevist undersøgt, om reglerne efterle-

ves. KU har dermed ikke vished for, at forskerne efterlever politikkerne for dataklas-

sifikation og beskyttelse af forskningsdata.

Rigsrevisionen har gennemført en rundspørge blandt tilfældigt udvalgte forskere på

de 3 institutter. Rundspørgen viser, at kun én ud af 26 adspurgte forskere på de 3 in-

stitutter kendte indholdet af KU’s dataklassifikationsmodel. Vores gennemgang viser

derudover eksempler på, at klassificerede data ikke blev opbevaret på KU’s løsninger

til dataopbevaring. Forskerne anvendte fx online-fildelingstjenester og private serve-

re. Rigsrevisionen vurderer, at KU ikke i tilstrækkelig grad sikrer, at forskerne beskyt-

ter data i overensstemmelse med KU’s politik.

Resultater

Undersøgelsen viser, at KU ikke i tilstrækkelig grad sikrer, at forskerne opbevarer da-

ta i overensstemmelse med KU’s politik.

KU har ledelsesgodkendte politikker og retningslinjer for klassificering og beskyttelse

af data, herunder en dataklassifikationsmodel. Undersøgelsen viser dog også, at for-

skerne ikke kender KU’s dataklassifikationsmodel. Rigsrevisionen har fundet eksem-

pler på, at forskerne beskytter deres forskningsdata på andre løsninger end dem,

som KU stiller til rådighed, uden at de klassificerer data og orienterer institutterne om

eventuelle risici ved opbevaringen af forskningsdata. Undersøgelsen viser derudover,

at ingen af de 3 institutter har modtaget nogen risikovurderinger fra forskerne om op-

bevaring af data, og at institutterne heller ikke har efterspurgt disse fra forskerne.

2.4. KU’s overblik over anvendt hardware

41. Ukendt hardware på netværket kan udgøre en risiko, hvis der på hardware fx an-

vendes software, der ikke er opdateret. Derudover kan det udgøre en risiko, hvis uau-

toriserede personer kobler hardware med installeret software på netværket og der-

med har en computer internt i netværket, hvor et angreb på forskningsdata kan star-

tes fra. Vi har undersøgt, om KU har en komplet og opdateret fortegnelse over hard-

ware, som forskerne på universitetet anvender. Derudover har vi undersøgt, om KU

identificerer eventuelt ukendt hardware på netværket.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

42. Tabel 4 viser undersøgelsens resultater af, om KU har overblik over anvendt

hardware.

Tabel 4

KU’s overblik over anvendt hardware

Universitetet har en komplet og opdateret fortegnelse over hardware (servere og

desktops), som har adgang til netværk, der indeholder systemer og data, som er

vigtige for forskningen

Universitetet anvender en metode til at opdage ukendt hardware på netværk med

forskningsdata

Note: For hvert revisionskriterium har Rigsrevisionen vurderet, om KU har opfyldt kriteriet.

Vurderingen er angivet med grøn (opfyldt), gul (delvist opfyldt) eller rød (ikke opfyldt).

Kilde:

Rigsrevisionen.



Det fremgår af tabel 4, at KU ikke har tilstrækkeligt overblik over anvendt hardware.

Fortegnelse over hardware

43. Det er vigtigt, at KU har et overblik over den hardware, der anvendes på universi-

tetets netværk, så det fx er muligt for it-afdelingerne at følge op på, om den installe-

rede software er sikkerhedsopdateret.

44. Forskerne på KU har mulighed for at anskaffe it-udstyr gennem den centrale it-

afdeling på KU. Derudover har KU som tidligere nævnt en ”bring your own device”-

politik, der fastsætter, at forskere kan anskaffe og medbringe eget it-udstyr. Vores

stikprøve viser, at der var it-udstyr, som forskerne selv styrer på alle 3 institutter.

Den centrale it-afdeling på KU har fortegnelser over den hardware, som it-afdelin-

gerne stiller til rådighed for forskerne. Rigsrevisionen har gennem stikprøver kontrol-

leret disse fortegnelser, og der kun var mindre fejl i disse. KU har dog ikke fuldstæn-

dige fortegnelser over den hardware, som forskerne selv medbringer på de 2 institut-

ter.

45. Biomedicinsk Institut og Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab har ikke

suppleret den centrale it-afdelings fortegnelse over den hardware, som anvendes på

institutterne. Niels Bohr Institutets it-afdeling tilbyder at stille hardware til rådighed

for forskerne, og instituttet har fortegnelser over den hardware, som it-afdelingen stil-

ler til rådighed og administrerer. Vi har gennemgået én af disse fortegnelser, og gen-

nemgangen viser, at fortegnelsen var korrekt og opdateret. Niels Bohr Institutet har

imidlertid ikke fortegnelser over hardware, der ikke er indkøbt gennem instituttets it-

afdeling.

46. KU’s ledelse har siden 2017 været vidende om, at universitetet har hardware, som

ikke styres af universitetets centrale it-afdeling eller af andre it-afdelinger på KU. Le-

delsen har ikke iværksat initiativer til at imødegå dette konkrete problem.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

Opdagelse af ukendt hardware på netværk med forskningsdata

47. Da forskerne på KU har tilladelse til at anskaffe og tilslutte it-udstyr til netværk

med forskningsdata, er det særligt vigtigt, at universitetets it-afdelinger bruger de

tekniske metoder, der findes, til at opdage ukendt it-udstyr, herunder fx scanninger

for ukendt it-udstyr. Derved kan it-udstyret undersøges nærmere, ligesom det kan

afdækkes, om installeret software er registreret og opdateret.

48. KU har oplyst, at den centrale it-afdeling ikke scanner interne netværk med forsk-

ningsdata på Biomedicinsk Institut og Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab,

hverken i forhold til ukendt it-udstyr eller i forhold til sårbarheder. Rigsrevisionen kon-

staterer, at da it-afdelingen ikke scanner efter sårbarheder og trusler, bliver it-sikker-

heden på KU helt afhængig af, at hver enkelt forsker agerer sikkerhedsmæssigt for-

svarligt. Hvis en forsker tilslutter ”usikkert” it-udstyr på netværket, er der stor risiko

for, at sikkerheden i det samlede netværk svækkes. Det betyder, at beskyttelsen af

de andre forskeres data også svækkes. KU har dog oplyst, at den centrale it-afdeling

foretager netværksscanninger på Det Natur- og Biovidenskabelige Fakultet. KU har

derudover oplyst, at netværket på Det Natur- og Biovidenskabelige Fakultet er seg-

menteret i sikkerhedszoner. Formålet er at placere kendt it-udstyr, som ikke kan sik-

kerhedsopdateres, i disse zoner, så udstyret ikke udgør en sikkerhedsmæssig risiko

for forskningsdata. Rigsrevisionen skal hertil bemærke, at effekten af denne løsning

dog forudsætter, at KU’s centrale it-afdeling har kendskab til det it-udstyr, der skal

placeres i sikkerhedszonerne, fx hvis forskeren har oplyst om anskaffelse af udstyret.

Rigsrevisionen konstaterer, at løsningen ikke sikrer, at ukendt it-udstyr ikke kan få ad-

gang til netværk med forskningsdata.

49. Der anvendes forskellige løsninger på de 3 institutter til at undgå, at ukendt udstyr

får adgang til netværk med forskningsdata.

Den centrale it-afdeling anvender på Biomedicinsk Institut en løsning, hvor forskernes

adgang til systemer, der indeholder forskningsdata, er stærkt begrænset. Begræns-

ningen består i, at netværket, som forskerne kan tilgå, er delvist adskilt fra det net-

værk, hvor forskningsdata er placeret. Hvis hackere eller andre uautoriserede aktø-

rer får adgang til netværket med forskningsdata, vil det dog i praksis være muligt at

få adgang til andre systemer og forskningsdata på netværket.

På Det Humanistiske Fakultet, som Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab

hører under, anvender KU’s centrale it-afdeling teknologien 802.1x, som kan bruges

til at sikre, at ukendt it-udstyr ikke kan tilgå netværk, som indeholder forskningsdata.

Denne funktion af teknologien anvendes dog ikke, og KU udnytter dermed ikke tek-

nologiens sikkerhedsmæssige potentiale.

Niels Bohr Institutets it-afdeling har vurderet, at it-afdelingen ikke kan beskytte net-

værk og data, hvor forskerne kan tilslutte hardware, i tilstrækkelig grad. I stedet har

hver forsker en ”virtuel arbejdsplads”, som afvikles på en server separat fra forske-

rens pc, hvor Niels Bohr Institutet tilbyder, at forskerne kan opbevare deres forsk-

ningsdata. Forskerne har så adgang til forskningsdata via denne virtuelle arbejds-

plads. Figur 3 viser opbygningen af Niels Bohr Institutets netværk sammenlignet med

et ikke-segmenteret netværk.

802.1x

Teknologi, som kan bruges til

at styre, hvilke netværk it-ud-

styr får adgang til.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

Figur 3

Opbygning af netværk på Niels Bohr Institutet

Ikke-segmenteret netværk

Niels Bohr Institutet

Servernet

Servernet 2

Servernet 1

Servernet 3

Virtuel

arbejdsplads

Klientnetværk

Kilde:

Rigsrevisionen.

Figur 3 viser, hvordan it-afdelingen på Niels Bohr Institutet har valgt at opdele server-

nettet på instituttet i forskellige afsnit, så når forskere eller andre får adgang til system

og data ét sted, får de ikke automatisk adgang til alle systemer og data på hele server-

nettet. Det betyder, at en hacker skal hacke hver enkelt forsker for at få adgang til al

forskningsdata.

Niels Bohr Institutets opbygning af sine netværk betyder, at det i forhold til beskyttel-

se af forskningsdata ikke er nødvendigt at styre forskernes pc’er i samme grad som

på resten af KU, herunder scanne dem, da forskningsdata opbevares separat. Niels

Bohr Institutet scanner jævnligt efter sårbarheder og efter ukendt it-udstyr på det net-

værk, hvor forskningsdata opbevares.

Niels Bohr Institutets tilgang giver mulighed for, at sikkerheden kan opretholdes på de

netværk, der indeholder forskningsdata, idet instituttet kan tilbyde forskerne en løs-

ning, hvor deres forskningsdata er beskyttede, samtidig med at forskeren kan tilslut-

te sit eget it-udstyr. Rigsrevisionen konstaterer, at dette ikke i samme grad gør sig

gældende på de øvrige undersøgte institutter. Det er Rigsrevisionens vurdering, at

Niels Bohr Institutets opbygning af netværk kan bruges som inspiration for de øvrige

institutter på KU.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

Resultater

Undersøgelsen viser, at KU ikke i tilstrækkelig grad har fortegnelser over det it-ud-

styr, som anvendes af forskerne. KU’s centrale it-afdeling og it-afdelingen på Niels

Bohr Institutet har fortegnelser over det it-udstyr, som de stiller til rådighed for for-

skerne, men ingen af it-afdelingerne har dog fortegnelser over det it-udstyr, som for-

skerne selv anskaffer og tilslutter netværket.

KU’s centrale it-afdeling har oplyst, at it-afdelingen ikke scanner netværk med forsk-

ningsdata, hverken i forhold til ukendt it-udstyr eller sårbarheder på Biomedicinsk In-

stitut eller Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab. Sårbarheder og trusler,

som kunne afsløres ved scanninger, bliver således ikke identificeret af KU’s it-afde-

linger.

Niels Bohr Institutet har et design og en tilgang til it-sikkerhed, der åbner mulighed for

at beskytte forskningsdata for de forskere, der ønsker dette, selv om der er ukendt it-

udstyr på nogle af instituttets netværk. Det er Rigsrevisionens vurdering, at Niels Bohr

Institutets opbygning af netværk kan bruges som inspiration for de øvrige institutter

på KU.

2.5. KU’s overblik over software og softwareopdatering

50. Software, der ikke er opdateret, kan udgøre en risiko for, at hackere kan få uauto-

riseret adgang til netværket ved at udnytte kendte sårbarheder i softwaren. Vi har

undersøgt, om KU har dokumentation for, at softwaren på den anvendte hardware

(pc’er og servere) er opdateret. Vi har i den forbindelse udtaget en stikprøve på både

pc’er og servere på de 3 institutter.

51. Tabel 5 viser undersøgelsens resultater af, om KU har et tilstrækkeligt overblik

over software på henholdsvis pc’er og servere, som har betydning for sikkerheden for

forskningsdata, og om softwaren er opdateret.

Tabel 5

KU’s overblik over software og softwareopdatering

Universitetet har overblik over anvendt software på pc’er, og om den anvendte

software er opdateret

Universitetet har overblik over anvendt software på servere, og om den anvendte

software er opdateret

Note: For hvert revisionskriterium har Rigsrevisionen vurderet, om KU har opfyldt kriteriet.

Vurderingen er angivet med grøn (opfyldt), gul (delvist opfyldt) eller rød (ikke opfyldt).

Kilde:

Rigsrevisionen.



Det fremgår af tabel 5, at KU ikke har tilstrækkeligt overblik over, hvilken software

der anvendes på universitetet, hverken på pc’er eller servere, og om softwaren er op-

dateret.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

Overblik over software på pc’er, og om softwaren er opdateret

52. Den centrale it-afdeling på KU har overblik over og dokumentation for den soft-

ware, som it-afdelingen selv har installeret på forskernes pc’er. It-afdelingen bruger

dog ikke denne dokumentation til at sikre, at softwaren bliver opdateret. Vores stik-

prøver viser eksempler på pc’er, der styres af KU’s centrale it-afdeling, som havde

software, der var forældet og i nogle tilfælde sårbar over for angreb.

Dertil kommer, at forskerne har lokaladministratorrettigheder på deres pc’er. Det be-

tyder, at forskerne selv kan downloade og installere software på deres pc’er. It-afde-

lingerne på KU har ikke ansvar for at sikre software, som it-afdelingen ikke selv har

installeret, dvs. at det alene er op til forskeren selv at vurdere risikoen ved at installe-

re den pågældende software og at sikre, at softwaren sikkerhedsopdateres. Rigsrevi-

sionen vurderer, at forskernes lokaladministratorrettigheder udgør en sikkerheds-

mæssig risiko for at kunne beskytte forskningsdata, da den samlede sikkerhed af-

hænger af hver enkelt forskers adfærd.

Det it-udstyr, som forskerne selv anskaffer og tilslutter netværket, udgør ligeledes en

risiko. Da it-afdelingen ikke har kendskab til al hardware, som forskerne anvender, er

det ikke muligt at vide, hvilken software, der er installeret på hardwaren, og om soft-

waren er opdateret, når it-afdelingerne ikke gennemfører scanninger på it-udstyret.

Undersøgelsen viser, at hverken Biomedicinsk Institut eller Institut for Nordiske Stu-

dier og Sprogvidenskab har overblik over den software, som anvendes på forskernes

pc’er. Begge institutter har oplyst, at de ikke har opfattet det som deres opgave at

forholde sig til installeret software.

53. Niels Bohr Institutet har fortegnelser over software, der anvendes på det netværk,

hvor instituttet placerer forskningsdata. Instituttet har dog ikke fortegnelser over soft-

ware, som forskerne selv har installeret på it-udstyr, der er tilsluttet det netværk, som

forskerne kan tilgå.

54. Undersøgelsen viser, at ledelsen på KU i januar 2017 er blevet orienteret af KU’s

informationssikkerhedsgruppe om, at universitetet har software, som ikke styres af

én af universitetets it-afdelinger, og at det udgør en it-sikkerhedsmæssig risiko. KU’s

ledelse har på den baggrund besluttet, at de lokale fakultets- og institutledelser skal

involveres mere i arbejdet med it-sikkerhed. KU har endnu ikke iværksat konkrete

initiativer til at sikre overblik over software og opdatering heraf, hvorfor it-sikkerhe-

den fortsat ikke er tilfredsstillende.

Overblik over software på servere, og om softwaren er opdateret

55. Undersøgelsen viser, at KU’s centrale it-afdeling ikke har fuldt overblik over soft-

ware, der er installeret på servere, hvor der opbevares forskningsdata. It-afdelingen

har overblik over den software, som it-afdelingen selv har installeret og styrer, men

scanner ikke serverne for ukendt software eller sårbarheder. Derudover har it-afde-

lingen mulighed for at trække en oversigt over software på de fleste servere, men it-

afdelingen bruger dog ikke denne mulighed i forhold til it-sikkerhed.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Beskyttelse af forskningsdata |

Endvidere viser undersøgelsen, at Biomedicinsk Institut og Institut for Nordiske Stu-

dier og Sprogvidenskab heller ikke har overblik over software, der er installeret på

serverne. Vores stikprøve viser eksempler på servere på både Biomedicinsk Institut

og Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab med sårbar software, herunder en

server, som ikke var blevet sikkerhedsopdateret siden 2015. Det udgør en risiko for

beskyttelsen af forskningsdata, da serverne var tilsluttet samme netværk som de øv-

rige servere. Dermed kan hackere eventuelt udnytte svagheder i software, der ikke er

opdateret, til at få adgang til forskningsdata på både den pågældende server og de

øvrige servere på netværket.

Derudover viser vores stikprøve, at der på begge institutter er tilsluttet servere, hvor

dele af softwaren ikke styres af KU’s centrale it-afdeling, dvs. at forskerne selv skal

sørge for sikkerhedsopdateringer mv. Disse servere påvirker den samlede beskyttel-

se af forskningsdata, da de befinder sig på samme netværk som de øvrige servere.

56. Niels Bohr Institutets it-afdeling har dokumentation for, hvilken software der er

installeret på de servere, som it-afdelingen selv styrer. It-afdelingen scanner det net-

værk, som serverne er tilsluttet, for sårbarheder. Vores stikprøver viser, at softwaren

på disse servere var sikkerhedsopdateret.

Resultater

Undersøgelsen viser, at den centrale it-afdeling på KU har overblik over den software,

som it-afdelingen selv installerer på serverne og på forskernes pc’er, men bruger ikke

dette overblik til at sikre, at softwaren opdateres. Vores stikprøve viser eksempler på

software på både pc’er og servere, der ikke er sikkerhedsopdateret.

Forskerne har derudover lokaladministratorrettigheder, og det betyder, at der er soft-

ware, som forskerne selv har downloadet og installeret og selv skal sørge for at sikker-

hedsopdatere. Den centrale it-afdeling har heller ikke overblik over software, der er

installeret på hardware, som forskerne selv har anskaffet og tilsluttet universitetets

netværk. Det betyder, at den samlede it-sikkerhed og beskyttelse af forskningsdata

er afhængig af hver enkelt forskers adfærd.

It-afdelingen på Niels Bohr Institutet har overblik over software på de servere, som it-

afdelingen selv styrer, og stikprøverne viser, at softwaren var opdateret. Hverken Bio-

medicinsk Institut eller Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab har overblik

over den software, som anvendes på forskernes pc’er. Institutterne har oplyst, at det

er deres opfattelse at it-sikkerheden håndteres centralt på KU.

Ledelsen på KU har i hvert fald siden 2017 været vidende om, at der anvendes ukendt

software på universitetet, og at det udgør en sikkerhedsmæssig risiko, hvis denne

software ikke opdateres. KU’s ledelse har ikke på den baggrund iværksat sikringstil-

tag, hvorfor it-sikkerheden fortsat ikke er tilfredsstillende.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Beskyttelse af forskningsdata

2.6. Uddannelses- og Forskningsministeriets bemærk-

ninger til undersøgelsen

57. Uddannelses- og Forskningsministeriet har oplyst, at ministeriet på baggrund af de

oplysninger, der fremgår af beretningen, tilslutter sig Rigsrevisionens opfattelse af, at

beskyttelse af forskningsdata ikke håndteres tilfredsstillende på universiteterne. Mini-

steriet konstaterer, at det er universiteternes ledelser, der har ansvar for, at der er en

høj it-sikkerhed på den pågældende institution, herunder ansvar for, at forskningsdata

beskyttes i tilstrækkelig grad. Uddannelses- og Forskningsministeriet har oplyst, at

ministeriet i forbindelse med det skriftlige tilsyn i perioden 2015-2017 med de videre-

gående uddannelsesinstitutioner har vejledt institutionerne om vigtigheden af ledel-

sesmæssigt fokus på informationssikkerhed. Ministeriet er således enig i, at det er

centralt, at universiteterne har en høj it-sikkerhed, der beskytter forskningsdata, og

ministeriet deler Rigsrevisionens opfattelse af, at det er et område, hvor der trods fo-

kus er potentiale og behov for forbedring.

Uddannelses- og Forskningsministeriet vil kontakte universiteterne og understrege

ledelsernes ansvar for området og samtidig bede universiteterne om at identificere

og rette op på eventuelle kritiske it-sikkerhedsbrister. Ministeriet vil samtidig i samar-

bejde med universiteterne udarbejde en plan for, hvordan universiteterne kan rette

op på forholdene og få etableret den nødvendige it-sikkerhedsorganisation og -kul-

tur. Målet er, at der udvikles en systematisk og god it-sikkerhedskultur på alle niveau-

er i organisationen. Ministeriet vil desuden igangsætte en lignende proces på de øvri-

ge videregående uddannelsesinstitutioner.

Resultater

Uddannelses- og Forskningsministeriet deler Rigsrevisionens vurdering af, at der er

behov for bedre beskyttelse af forskningsdata, og vil bede universiteterne om at

identificere og rette op på eventuelle kritiske it-sikkerhedsbrister. Ministeriet vil

igangsætte en lignende proces på de øvrige videregående uddannelsesinstitutioner.

Rigsrevisionen, den 11. januar 2019

Lone Strøm

/Peder Juhl Madsen

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Metodisk tilgang |

Bilag 1. Metodisk tilgang

Formålet med undersøgelsen er at vurdere, om universiteterne beskytter forsknings-

data i tilstrækkelig grad.

Først har vi på de 5 største danske universiteter (KU, AU, AAU, SDU og DTU) kortlagt

universiteternes risikoprofil i forhold til beskyttelse af forskningsdata mod ukendt it-

udstyr. Dernæst har vi på det største universitet, KU, gået mere i dybden for at under-

søge, hvordan universitetets centrale it-afdeling og 3 udvalgte institutter arbejder med

it-sikkerheden i forhold til beskyttelse af forskningsdata.

I undersøgelsen indgår Uddannelses- og Forskningsministeriet og de 5 største univer-

siteter målt på antal forskere.

Kortlægningen af universiteternes risikoprofil i forhold til beskyttelse af forsknings-

data er baseret på møder med universiteterne og gennemgang af skriftligt materiale.

Undersøgelsen på KU er baseret på resultater fra Rigsrevisionens it-revision på KU,

som er udført i perioden marts-oktober 2018. Revisionen er baseret på revisionsbe-

søg på KU, skriftlig dokumentation, en stikprøve med tilfældigt udvalgte pc’er og ser-

vere og en rundspørge blandt forskere på KU. Den gennemførte it-revision er afrap-

porteret i en revisionsrapport, hvori den gennemførte revision og resultaterne heraf

er beskrevet.

Udvælgelse af institutter på KU

I undersøgelsen af KU’s beskyttelse af forskningsdata indgår KU’s ledelse og den

centrale it-afdeling på KU. Derudover har vi udvalgt 3 institutter, hvor vi har under-

søgt beskyttelsen af forskningsdata.

Vi har valgt Biomedicinsk Institut (BMI) på Det Sundhedsvidenskabelige Fakultet

(SUND), Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab (NORS) på Det Humanisti-

ske Fakultet (HUM) og Niels Bohr Institutet (NBI) på Det Natur- og Biovidenskabelige

Fakultet (SCIENCE). Niels Bohr Institutet har som det eneste af de undersøgte insti-

tutter sin egen it-afdeling, der ligeledes indgår i undersøgelsen, jf. figuren nedenfor.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Metodisk tilgang

Institutter og it-afdelinger, der indgår i undersøgelsen

Ledelsen på KU

It-afdelinger

KU-IT

Fakulteter

SUND

HUM

SCIENCE

Institutter

BMI

NORS

NBI

NBI-IT

KU-IT er navnet på den centrale it-afdeling på KU. It-afdelingen leverer service til hovedparten af KU, herunder til SUND, HUM, SCIENCE, BMI og

NORS.

NBI-IT er NBI’s egen it-afdeling. NBI hører således ikke under KU-IT.

Kilde:

Rigsrevisionen.

De 3 institutter er valgt for at dække så stor en del af KU’s virksomhed som muligt. In-

stitutterne er valgt ud fra spredning på forskellige parametre, jf. tabellen nedenfor.

Parametre for udvælgelse af institutter

”Våde”

fag

”Tørre” 802�½1x

fag

Egen it-

organisa-

tion

Særlige

person-

oplysninger

Data med

høj økono-

misk værdi

Data under-

lagt kon-

traktuelle

krav

SCIENCE:

Niels Bohr Instituttet

SUND:

Biomedicinsk Institut

HUM:

Institut for Nordiske Studier

og Sprogvidenskab (audiologopædi)

Kilde:

Rigsrevisionen på baggrund af oplysninger fra KU.

”Tørre” fag og ”våde” fag

”Tørre” fag:

humanistiske og

samfundsvidenskabelige fag.

”Våde” fag:

naturvidenskabe-

lige fag.

Med de 3 institutter dækker vi Det Natur- og Biovidenskabelige Fakultet og Det Sund-

hedsvidenskabelige Fakultet, der er de 2 største fakulteter på KU målt på antal for-

skere. Begge fakulteter har primært ”våde” fag. De øvrige 4 fakulteter på KU er ”tør-

re” fag. Blandt disse har vi valgt Det Humanistiske Fakultet, som har implementeret

802.1x, og som samtidig er det største fakultet blandt de restende 4 fakulteter målt

på antal forskere.

Institutterne er valgt for at dække forskellige typer data, der er særligt væsentlige at

beskytte: Særlige personoplysninger, data med høj økonomisk værdi og data under-

lagt kontraktuelle krab.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Metodisk tilgang |

Endelig er Niels Bohr Institutet også udvalgt, da instituttet har sin egen it-organisation

i modsætning til de andre, der hører under KU’s centrale it-organisation KU-IT.

På Det Humanistiske Fakultet er der i mindre grad data, som har umiddelbar økono-

misk værdi eller er underlagt kontraktuelle krav til beskyttelse, end på de 2 øvrige ud-

valgte fakulteter. Vi har valgt Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab, hvor

studiet Audiologopædi (tale-høre-pædagog) er tilknyttet. På dette studie findes sær-

lige personoplysninger om både børn og voksne, fx personer med læbe-gane-spalte

og hjerneskade. Beskyttelsen af disse data kan være afhængig af den generelle it-

sikkerhed på instituttet, herunder om de øvrige forskere sikrer, at deres it-udstyr er

opdateret i tilstrækkelig grad. Derudover gennemføres der på instituttet også klas-

sisk humanistisk forskning, hvor det også er relevant at beskytte forskningsdata, der

kan være svære eller umulige at genskabe.

Væsentlige dokumenter

Audiologopædi

Audiologopædi handler om

talesprogsvanskeligheder.

Det udgør ifølge KU’s hjemme-

side et stort forskningsfelt,

som dækker både grundforsk-

ning og anvendt forskning.

Forskerne på KU deltager p.t.

bl.a. i 2 internationale forsk-

ningsprojekter om børn, som

er født med læbe-ganespalte.

De forsker også i virkninger af

hjerneskade, bl.a. i forhold til

tilbagevenden på arbejdsmar-

kedet.

Vi har gennemgået en række dokumenter, herunder:

Fra AU, AAU, SDU og DTU

•

Korrespondance med AU, AAU, SDU og DTU vedrørende

risikofaktorer:

•

Forholder universiteterne sig til risikoen for ukendt it-udstyr?

•

Tillader universiteterne ”bring your own device”?

•

Er der fundet ukendt hardware på universiteternes netværk?

•

Beskytter universiteterne deres netværk mod ukendt hardware?

•

Tillader universiteterne forskerne lokaladministratorrettigheder?

•

Har der været sikkerhedshændelser på universiteterne på baggrund af ukendt

it-udstyr?

•

Skriftlig dokumentation fra universiteterne vedrørende ovenstående risikofaktorer.

Formålet med gennemgangen af dokumenterne er at vurdere de 5 største universite-

ters risikoprofil i forhold til beskyttelse af forskningsdata.

Fra KU

•

KU’s informationssikkerhedspolitik med underliggende politikker, fx for hardware-

indkøb

•

KU’s politik for forskningsdata

•

KU’s retningslinjer for overvågning af og adgang til elektronisk post og internet på

•

KU’s risikovurderinger

•

KU’s politik for opbevaring af forskningsdata

•

KU’s årsrapporter vedrørende informationssikkerhed

•

KU’s scanningsrapporter vedrørende sårbarheder

•

KU’s Service Level Agreements (SLA-aftaler) –primært mellem KU-IT og de en-

kelte fakulteter

•

KU’s rapporter/udtræk vedrørende hardware og software asset management

•

mødereferater fra KU’s informationssikkerhedsudvalg

•

opslag på KU’s intranet vedrørende awareness

•

sagsnotater om opståede sikkerhedshændelser

•

eksempler på varslingsmails til KU, fx fra DKCERT

•

screendumps og udtræk fra forskeres pc’er af software og status på, om soft-

waren er opdateret.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Metodisk tilgang

Formålet med gennemgangen af materialet er at vurdere, om KU beskytter forsk-

ningsdata i tilstrækkelig grad.

Møder og stikprøve

I forbindelse med kortlægningen af universiteternes risikoprofil har vi holdt møder

med KU, AU, AAU, SDU og DTU.

Formålet med møderne var at kortlægge universiteternes risikoprofil i forhold til be-

skyttelse af forskningsdata.

Derudover har vi i forbindelse med undersøgelsen af KU’s beskyttelse af forsknings-

data holdt møder med:

•

den centrale it-afdeling på KU

Biomedicinsk Institut

Institut for Nordiske Studier og Sprogvidenskab

Niels Bohr Institutet, herunder instituttets it-afdeling.

På møderne har vi bl.a. drøftet KU’s politikker og retningslinjer for it-sikkerhed og im-

plementeringen af disse.

Derudover har vi udtaget stikprøver på de 3 institutter. Stikprøven er foretaget ved,

at forskerne på forhånd blev informeret om vores besøg og undersøgelsens formål.

Vi mødte op på de 3 institutter og udvalgte tilfældigt servere og 26 forskere til at ind-

gå i stikprøven. Vi har dokumenteret stikprøven med screendumps og udtræk som

dokumentation for de installerede programmer og opdateringer på serverne og på

forskernes pc’er.

Stikprøven havde til formål at undersøge, om softwaren på pc’er og servere var op-

dateret. Derudover har vi foretaget en rundspørge blandt de forskere, som indgik i

stikprøven for at afdække:

•

forskernes kendskab til KU’s retningslinjer for klassificering af data

forskernes kendskab til KU’s retningslinjer for beskyttelse af data

hvilken type data forskerne arbejder med

hvordan forskerne behandler og opbevarer deres data.

Høringsprocedure

Beretningen har i udkast været forelagt Uddannelses- og Forskningsministeriet og

KU. Derudover har AU, AAU, SDU og DTU fået forelagt de dele af beretningen, der

omhandler disse universiteter. Uddannelses- og Forskningsministeriets og de 5 uni-

versiteters bemærkninger er afspejlet i beretningen.

KU har derudover afgivet høringssvar i forbindelse med it-revisionen. I den forbindel-

se har KU haft mulighed for at rette faktuelle fejl, stille spørgsmål og komme med sup-

plerende oplysninger. I forbindelse med høringerne har vi bl.a. drøftet med KU, hvilke

sårbarheder undersøgelsen eksponerer, med henblik på at undersøgelsens resulta-

ter blev formuleret i generelle vendinger, så sårbarheder ikke eksponeres unødigt.

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

Metodisk tilgang |

Standarderne for offentlig revision

Revisionen er udført i overensstemmelse med standarderne for offentlig revision.

Standarderne fastlægger, hvad brugerne og offentligheden kan forvente af revisio-

nen, for at der er tale om en god faglig ydelse. Standarderne er baseret på de grund-

læggende revisionsprincipper i rigsrevisionernes internationale standarder (ISSAI

100-999).

Statsrevisorerne beretning SB8/2018 - Bilag 1: Beretning om universiteternes beskyttelse af forskningsdata

| Ordliste

Bilag 2. Ordliste

802. 1x

Teknologi, som kan bruges til at styre, hvilke netværk it-udstyr får adgang til. Dermed kan teknolo-

gien bruges til at forhindre ukendt it-udstyr i at få adgang til netværk med klassificerede systemer

og data.

Betyder, at ansatte på universitetet har mulighed for at købe it-udstyr uden om it-afdelingen og at

tilslutte udstyret til universitetets netværk.

Systematisk aktion, hvor nogen forsøger at trænge ind i ét eller flere it-systemer, typisk via inter-

nettet.

Målrettet og systematisk aktion, hvor nogen forsøger at trænge ind i ét eller flere it-systemer via

internettet for at få fat i fortrolige kommercielle oplysninger, fx oplysninger om fremstillingsproces-

ser eller ingredienser.

Trussel fra cyberangreb, hvor en aktør forsøger at forstyrre eller få uautoriseret adgang til data,

systemer, digitale netværk eller digitale tjenester.

Det materiale og de data, som indgår i forskning.

Forskernes frihed til helt selv at vælge, hvilket udstyr, metoder og materiale og hvilke metoder de

bruger i deres forskning.

Den fysiske side af et it-system, dvs. computere eller enheder tilkoblet en computer, fx en printer.

International informationssikkerhedsstandard, som de statslige institutioner har skullet følge fra

januar 2014 og have færdigimplementeret primo 2016. Selvejende offentlige institutioner er ikke

pålagt at følge ISO 27001, men Københavns Universitet har valgt at følge sikkerhedsstandarden.

Samlede foranstaltninger til at sikre fortrolighed, tilgængelighed og integritet af informationer og

arkiver.

En fysisk eller logisk hændelse, der har eller kunne have påvirket datas it-sikkerhed.

It-udstyr anvendes i undersøgelsen som samlet betegnelse for hardware, hvorpå der er installeret

software.

Tildelingen af rettighed som lokaladministrator giver medarbejderen det højeste niveau af adgang

og kontrol over den computer, som medarbejderen arbejder ved.

EU-forordning, som har til formål at styrke beskyttelsen af EU-borgeres personligoplysninger.

Samling af programmer, som gør computeren i stand til at løse opgaver.

It-udstyr, der ikke er kendt af it-afdelingen, fx hvis forskere medbringer eget it-udstyr uden at ori-

entere it-afdelingen om det.

Bring your own device

Cyberangreb

Cyberspionage

Cybertrussel

Forskningsdata

Forskningsfrihed

Hardware

ISO 27001

It-sikkerhed

It-sikkerhedshændelse

It-udstyr

Lokaladministrator

Persondataforordning

Software

Ukendt it-udstyr