REU, Alm.del - 2022-23 (2. samling) - Bilag 103: Advokatrådets tilsynsrapport for 2022

Retsudvalget 2022-23 (2. samling)
REU Alm.del Bilag 103
Offentligt

Sekretariatet

KRONPRINSESSEGADE 28

1306 KØBENHAVN K

TLF.

33 96 97 98

DATO: 31. januar 2023

SAGSNR.: 2022 – 338

ID NR.: 795653

Rapport over Advokatrådets tilsyn for 2022

Indledning

Denne rapport beskriver Advokatrådets generelle tilsynsvirksomhed i 2022 og følger

op på Advokatrådets interne tilsynsplan for 2022.

Rapporten er udarbejdet til Justitsministeriet og offentliggøres på Advokatsamfundets

hjemmeside. Format og struktur fra de tidligere årsrapporter fastholdes i nærværende

rapport.

Advokatrådets tilsynsindsats i 2022

Advokatrådet har siden 1. juli 2019 ført et risikobaseret tilsyn med alle advokater og

advokatvirksomheder.

Risikoklassificeringen foretages midt på kalenderåret og danner grundlag for udtag-

ningen af advokater og advokatvirksomheder til tilsyn det følgende efterår og forår.

Risikoklassificeringen indeholder ikke en vurdering af, hvorvidt den konkrete advokat

eller advokatvirksomhed har overtrådt reglerne, men bygger derimod på data og stati-

stiske sammenhænge. Den opdeler populationen i tre risikogrupper; henholdsvis høj,

mellem og lav, hvor der er fastsat forskellige målsætninger for de forskellige grupper.

Advokatrådets tilsyn har i 2022 været fokuseret på gennemførelse af tilsyn med de

advokater og advokatvirksomheder, der befinder sig i høj risikogruppe. Der er endvi-

dere anvendt en del ressourcer på at indhente tilsyn, som blev udskudt fra 2021 som

følge af Covid-19. Der er endvidere anvendt ressourcer på oplæring af nyansatte til-

synsførende.

Tilsynene gennemføres som enten skriftlige, online eller fysiske tilsynsbesøg. Skrift-

lige tilsynsbesøg gennemføres primært ved advokater i lav risikogruppe og uden for-

bruger- eller hvidvasksager. Der har af ressourcehensyn - som led i indhentelsen af

efterslæbet fra 2021 - hovedsageligt været afviklet online tilsyn frem for fysiske til-

synsbesøg, hvor konkrete omstændigheder ikke talte herimod. Hvidvaskspecifikke til-

syn afvikles som altovervejende udgangspunkt som fysiske tilsynsbesøg.

[email protected]

www.advokatsamfundet.dk

REU, Alm.del - 2022-23 (2. samling) - Bilag 103: Advokatrådets tilsynsrapport for 2022

Sekretariatet

Der har i 2022 ligeledes været anvendt ressourcer på videreudvikling af det risikoba-

serede tilsyn med henblik på i endnu højere grad at fokusere ressourcerne på advokater

og advokatfirmaer i høj risikogruppe. Dette er blandt andet sket ved anvendelse af flere

underliggende data. Der blev således allerede i den årlige tilsynserklæring for 2021

indhentet en række yderligere oplysninger om advokaters sager omfattet af hvidvask-

loven. Det omfatter f.eks. om klienten er politisk eksponeret person, om der er gen-

nemført skærpet kundekendskabsprocedure, eller om der er foretaget underretning i

sagen.

I Advokatrådets tilsynsplan for 2022 fremgår det, at der skulle udtages 436 advokater

og 74 advokatvirksomheder i høj risikogruppe, 224 advokater og 73 advokatvirksom-

heder i mellem risikogruppe samt 275 advokater og 86 advokatvirksomheder i lav ri-

sikogruppe.

I perioden fra den 1. januar 2022 og frem til omkring den 1. april 2022 blev der gen-

nemført 86 tilsyn der allerede var udtaget til tilsyn i 2021.

Der blev herudover i 2022 - ud over tilsynsefterslæbet fra 2021 - gennemført tilsyn

med 340 advokater og 48 advokatvirksomheder i høj risikogruppe, 166 advokater og

28 advokatvirksomheder i mellem risikogruppe samt 77 advokater og 26 advokatvirk-

somheder i lav risikogruppe. I alt blev der gennemført tilsyn med 583 advokater og

102 advokatvirksomheder. Der blev således som følge af efterslæb fra 2021 ikke gen-

nemført alle de tilsyn, der var planlagt for 2022.

Advokatrådet forventer fortsat at nå målsætningen for høj risikogruppe, der udløber

den 30. juni 2023.

Herudover blev der gennemført en række opfølgende tilsyn (de såkaldte ”genbesøg”),

hvor tilsynet som følge af tidligere konstaterede mangler ved opdrags- og prisoplys-

ninger og/eller kundekendskabsprocedurer i sager omfattet af hvidvaskloven havde

besluttet at gennemføre et nyt tilsyn inden for en periode på seks til 12 måneder.

Generelt bemærkes, at Advokatrådets målsætning har været, at tilsyn med advokater

og advokatvirksomheder i 2022 skulle tilrettelægges således, at Advokatrådet kunne

opfylde målsætningen om den minimale hyppighed af tilsyn for alle risikogrupper med

fokus på advokater og advokatvirksomheder i høj risikogruppe.

[email protected]

www.advokatsamfundet.dk

REU, Alm.del - 2022-23 (2. samling) - Bilag 103: Advokatrådets tilsynsrapport for 2022

Sekretariatet

Det risikobaserede tilsyn

Det risikobaserede tilsyn hos advokatvirksomhederne omfatter retningslinjer vedrø-

rende interessekonflikter, oplysningspligter samt risikovurdering, politikker og forret-

ningsgange inden for hvidvaskområdet. Tilsynet med advokater omfatter obligatorisk

efteruddannelse, forsikringsforhold, konkrete sager vedrørende pligterne i hvidvasklo-

ven, f.eks. kundekendskabsprocedurer, samt konkrete forbrugersager vedrørende plig-

terne om fremsendelse af opdrags- og prisoplysning.

Tilsynet med EU-advokater gennemføres på samme måde som for danske advokater,

men suppleres af spørgsmål relevante for EU-advokaten om registrering og brug af

titel.

Tilsynet med de virksomheds-/organisationsansatte advokater omfatter obligatorisk

efteruddannelse, forsikringsforhold, EU-advokater og brug af advokattitlen.

Spontantilsyn

Oplysninger fra advokater, klienter og myndigheder, oplysninger indgået via whist-

leblowerordningen og oplysninger i medier mv. kan give anledning til beslutning om

afholdelse af et ekstraordinært tilsyn hos advokater og advokatvirksomheder. Det al-

mindelige tilsyn kan endvidere suppleres af et tilsynsskema vedrørende klientkonto-

forhold, såfremt de konkrete omstændigheder giver anledning hertil.

Hvidvaskspecifikke tilsyn

Hvidvask og terrorfinansiering har store samfundsmæssige konsekvenser, og forebyg-

gelsen har politisk og mediemæssig bevågenhed, ligesom den internationale organisa-

tion, som evaluerer Danmarks indsats mod hvidvask og terrorfinansiering (FATF) og

Europarådet løbende følger de danske myndigheders forebyggende indsats mod hvid-

vask og terrorfinansiering.

De hvidvaskspecifikke tilsyn er et tematilsyn, hvor fokus i 2022 var på de store og

større advokatvirksomheder. Der har i 2022 været gennemført 12 hvidvaskspecifikke

tilsyn, hvor 13-15 advokater ved hvert tilsyn fik gennemgået et udvalg af sager, og

advokatfirmaet fik gennemgået dets risikovurdering, politikker og forretningsgange.

Formålet med det hvidvaskspecifikke tilsyn er, at ressourcerne fokuseres på de områ-

der, hvor der på baggrund af en risikovurdering, statistiske oplysninger eller oplysnin-

ger fra myndigheder eller whistleblowerordningen forventes en øget risiko for hvid-

vask eller finansiering af terrorisme.

Andre tilsynsaktiviteter

[email protected]

www.advokatsamfundet.dk

REU, Alm.del - 2022-23 (2. samling) - Bilag 103: Advokatrådets tilsynsrapport for 2022

Sekretariatet

Advokater og advokatselskaber skal årligt indsende en klientkonto- og tilsynserklæ-

ring indeholdende oplysninger om klientkontoforhold, forsikring og garanti samt ejer-

andele i anden virksomhed. Klientkonto- og tilsynserklæringerne for 2021 er gennem-

gået, og erklæringer med oplysninger, der gav anledning til yderligere undersøgelser,

blev udtaget til særskilt behandling.

Advokater og advokatfuldmægtige skal efter afslutning på deres individuelle treårs

efteruddannelsesperiode endvidere indberette antallet af kursuslektioner mv., som de i

perioden har deltaget i. Det kontrolleres løbende, om indberetningerne indgives inden

fristerne herfor, og der foretages almindelig sagsbehandling i tilfælde, hvor advokaten

har indberettet mindre end de krævede 54 lektioner.

[email protected]