ERU, Alm.del - 2017-18 - Endeligt svar på spørgsmål 168: Spm. om en skematisk oversigt over, hvilke regler inden for straffeloven, den finansielle lovgivning, og anden særlovgivning, fit & proper-regler m.v., der var gældende i henholdsvis 2012, 2013 og 2014 i forhold til at kunne sanktionere og strafforfølge forhold som de, der er omtalt i Finanstilsynets afgørelse, til erhvervsministeren og justitsministeren

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2017-18
ERU Alm.del
Offentligt

Folketingets Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalg

ERHVERVSMINISTEREN

23. maj 2018

Besvarelse af spørgsmål 168 alm. del stillet af udvalget den 4. maj

2018 efter ønske fra Lisbeth Bech Poulsen (SF).

Spørgsmål:

Der udbedes en skematisk oversigt over, hvilke regler inden for straffelo-

ven, den finansielle lovgivning, og anden særlovgivning, fit & proper-

regler m.v., der var gældende i henholdsvis 2012, 2013 og 2014 i forhold

til at kunne sanktionere og strafforfølge forhold som de, der er omtalt i

Finanstilsynets afgørelse.

Svar:

I forhold til den del af spørgsmålet som vedrører straffeloven har jeg fore-

lagt spørgsmålet for justitsministeren, der har oplyst følgende, som jeg

kan henholde mig til:

”Finanstilsynets

afgørelse handler om Danske Banks styring i forhold til

bankens filial i Estland. Det er spørgsmål, som er reguleret i den finan-

sielle lovgivning, der hører under Erhvervsministeriet.

Finanstilsynets afgørelse handler således ikke om overtrædelse af regler

på Justitsministeriets område.”

For så vidt angår den finansielle lovgivning indeholder vedlagte

bilag 1

en skematisk oversigt over relevant lovgivning vedrørende virksomheds-

styring og governance, som var gældende i 2012, 2013 og 2014, i relation

til de forhold, der er omtalt i Finanstilsynets afgørelse

”Danske Banks

ledelse og styring i hvidvasksagen i den estiske filial”.

I forhold til at kunne sanktionere og strafforfølge et forhold skal det be-

mærkes, at selvom en bestemmelse er strafsanktioneret, er det ikke i sig

selv altid ensbetydende med, at overtrædelse af bestemmelsen medfører

straf. Det vil afhænge af en konkret vurdering af omstændighederne i

sagen, herunder om bevisbyrden for at der er handlet ansvarspådragende

kan løftes.

I forlængelse heraf skal det bemærkes, at Finanstilsynet ikke har kompe-

tence til at strafforfølge overtrædelser af den finansielle lovgivning. Hvis

ERHVERVSMINISTERIET

Slotsholmsgade 10-12

1216 København K

Tlf.

33 92 33 50

Fax.

33 12 37 78

CVR-nr. 10092485

EAN nr. 5798000026001

[email protected]

www.em.dk

ERU, Alm.del - 2017-18 - Endeligt svar på spørgsmål 168: Spm. om en skematisk oversigt over, hvilke regler inden for straffeloven, den finansielle lovgivning, og anden særlovgivning, fit & proper-regler m.v., der var gældende i henholdsvis 2012, 2013 og 2014 i forhold til at kunne sanktionere og strafforfølge forhold som de, der er omtalt i Finanstilsynets afgørelse, til erhvervsministeren og justitsministeren

2/2

Finanstilsynet konstaterer overtrædelser af lovgivningen kan Finanstilsy-

net efter en konkret vurdering anmelde virksomheden til politiet.

Den skematiske oversigt indeholder ikke regler fra hvidvaskloven, da der

i perioden 2012-2014 ikke var regler i hvidvaskloven i forhold til virk-

somhedsstyring og governance.

For at sikre filialer overholder relevant lovgivning på hvidvaskområdet

blev der med den nye hvidvasklov fra 2017 indført en bestemmelse om

moderselskabets forpligtelser i forhold til dennes filialer. Ifølge den nye

bestemmelse kan moderselskabet sanktioneres, hvis denne ikke sikrer, at

filialer beliggende i et andet land overholder national lovgivning.

Med venlig hilsen

Brian Mikkelsen