Folketingets Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalg
ERHVERVSMINISTEREN
10. januar 2017
Besvarelse af spørgsmål 9 ad L 41 stillet af udvalget den 16. novem-
ber 2016 efter ønske fra Eva Kjer Hansen (V) og Preben Bang Hen-
riksen (V).
Spørgsmål:
Hvilken fleksibilitet vil der være for bankerne i relation til den organisato-
riske opbygning? Vil eksempelvis en regional bank ud fra en proportiona-
litetsbetragtning kunne opretholde en organisering, hvor den hvidvask-
ningsansvarlige, der efter lovforslaget skal udpeges, samtidig kan være
en del af bankens compliance-funktion, sådan som det er mange steder i
dag?
Svar:
Der tilsigtes ikke med lovforslaget indført krav om, at de omfattede virk-
somheder skal foretage organisatoriske ændringer.
Ud fra en proportionalitetsvurdering vurderes det i forhold til mindre
virksomheder hensigtsmæssigt, at den samme person kan udpeges som
hvidvaskansvarlig og samtidig være complianceansvarlig. Dette fremgår
også af lovforslagets specielle bemærkninger. Det vil kunne være tilfæl-
det, hvis virksomhedens direktion vurderer, at virksomhedens størrelse
eller sammensætningen af virksomhedens aktiviteter berettiger hertil.
Det er dog væsentligt for virksomheden at have fokus på, at de opgaver,
som vedkommende varetager som hvidvaskansvarlig ikke kontrolleres af
samme person, og en anden medarbejder således varetager compliance-
funktionen på dette område.
ERHVERVSMINISTERIET
Slotsholmsgade 10-12
1216 København K
Tlf.
33 92 33 50
Fax.
33 12 37 78
CVR-nr. 10092485
EAN nr. 5798000026001
www.evm.dk
Med venlig hilsen
Brian Mikkelsen