L 59 - 2011-12 - Bilag 7: Betænkning afgivet 9/2-12

Forslag til lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, lov omværdipapirhandel m.v., lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask afudbytte og finansiering af terrorisme og forskellige andre love og ophævelse aflov om pengesedler i Grønland(Bevilling af engagementer, obligatorisk anvendelse af danske regnskabsregler, tilladelse til og tilsyn med auktionsplatform forhandel med CO2-kvoter, fælles datacentraler m.v.)[af erhvervs- og vækstministeren (Ole Sohn)]1. ÆndringsforslagDer er stillet 17 ændringsforslag til lovforslaget. Er-hvervs- og vækstministeren har stillet ændringsforslag nr.1-8, 11, 14, 15 og 17. Dansk Folkepartis medlemmer af ud-valget har stillet ændringsforslag nr. 9, 10, 12, 13 og 16.2. UdvalgsarbejdetLovforslaget blev fremsat den 14. december 2011 og vartil 1. behandling den 26. januar 2012. Lovforslaget blev ef-ter 1. behandling henvist til behandling i Erhvervs-, Vækst-og Eksportudvalget.MøderUdvalget har behandlet lovforslaget i 2 møder.HøringEt udkast til lovforslaget har inden fremsættelsen væretsendt i høring, og erhvervs- og vækstministeren sendte den1. november 2011 dette udkast til udvalget, jf. ERU alm. del– bilag 26. Den 14. december 2011 sendte erhvervs- ogvækstministeren de indkomne høringssvar og et notat heromtil udvalget.Skriftlige henvendelserUdvalget har i forbindelse med udvalgsarbejdet modtaget2 skriftlige henvendelser fra Advokatsamfundet og DanskeAdvokater.Erhvervs- og vækstministeren har over for udvalget kom-menteret de skriftlige henvendelser til udvalget.DeputationerEndvidere har Advokatsamfundet og Danske Advokatermundtligt over for udvalget redegjort for deres holdning tillovforslaget.SpørgsmålUdvalget har stillet 16 spørgsmål til erhvervs- og vækst-ministeren til skriftlig besvarelse, som denne har besvaret.3. IndstillingerEtflertali udvalget (udvalget med undtagelse af DF ogLA) indstiller lovforslaget tilvedtagelsemed de af erhvervs-og vækstministeren stillede ændringsforslag.Etmindretali udvalget (DF) indstiller lovforslaget tilvedtagelsemed de stillede ændringsforslag.Etandet mindretali udvalget (LA) indstiller lovforslagettilforkastelseved 3. behandling. Mindretallet vil stemme forde af erhvervs- og vækstministeren stillede ændringsforslagog imod de af DF stillede ændringsforslag.Inuit Ataqatigiit, Siumut, Sambandsflokkurin ogJavnaðarflokkurin var på tidspunktet for betænkningens af-givelse ikke repræsenteret med medlemmer i udvalget oghavde dermed ikke adgang til at komme med indstillingereller politiske udtalelser i betænkningen.4. Ændringsforslag med bemærkningerÆndringsforslagAferhvervs- og vækstministeren,tiltrådt afudvalget:

Til § 11)Det undernr. 2foreslåede§ 1, stk. 16,affattes således:»Stk. 16.For leverandører og underleverandører til out-sourcingvirksomheder, jf. § 5, stk. 1, nr. 24 og 25, finder §347, stk. 1 og 5, anvendelse.«[Korrektion]2)I den undernr. 27foreslåede affattelse af§ 347 bæn-dres istk. 1»jf. stk. 3« til: » jf. stk. 2-6«.[Korrektion]3)I den undernr. 27foreslåede affattelse af§ 347 bind-sættes somstk. 6:»Stk. 6.Hvis den sagkyndige person på grund af dennessærlige forhold ikke kan videregive oplysningerne i henholdtil stk. 4 og 5 til Finanstilsynet, kan underretning af Finans-tilsynet ske af andre end den sagkyndige person, herunder afden finansielle virksomhed, den finansielle holdingvirksom-hed eller den fælles datacentral.«[Indsættelse af undtagelse]4)I det undernr. 30foreslåede§ 354, stk. 6, nr. 29,æn-dres»nr. 29«til:»nr. 30«,og »29)« ændres til: »30)«.[Korrektion]5)I den undernr. 31foreslåede ændring af§ 354, stk. 12,ændres »og 29« til: »og 30«.[Korrektion]6)Efter nr. 33 indsættes som nyt nummer:

11)Nr. 11affattes således:»11.I§ 23 a, stk. 1-5,ændres »børsdage« til: »hverdage«.«[Korrektion]Af etmindretal(DF):12)I den undernr. 17foreslåede affattelse af§ 28 a, stk.5,ændres to steder »5.000 euro« til: »37.500 kr.«.[Ændring fra euro til kroner]13)I den undernr. 23foreslåede ændring, ændres»1.000.000 euro og 5.000.000 euro« til: »7.500.000 og37.500.000 kr.«.[Ændring fra euro til kroner]Aferhvervs- og vækstministeren,tiltrådt afudvalget:14)Efter nr. 42 indsættes som nyt nummer:»01.I§ 84 d, stk. 5,ændres »§ 93, stk. 3, 1. og 2. pkt.« til:»§ 93, stk. 3, 1. og 3. pkt.««[Korrektion]15)Efter nr. 49 indsættes som nyt nummer:»02.I§ 93, stk. 3, 3. pkt.,der bliver stk. 3, 4. pkt., ændres»Beføjelser efter 1. og 2. pkt.« til: » Beføjelser efter 1. og 3.pkt.««[Korrektion]Til § 3

»01.I§ 360, stk. 2,ændres »jf. § 361, stk. 1, nr. 21« til: »jf.§ 361, stk. 1, nr. 20«.«[Konsekvensændring]7)Efter nr. 40 indsættes som nyt nummer:»02.I§ 373, stk. 2,indsættes efter »§ 347 b, stk. 3«: »og6«.«[Korrektion]Til § 28)I det undernr. 5foreslåede§ 8 c, stk. 5, 3. pkt.,æn-dres »selskabet« til: »ansøgeren«.[Korrektion]Af etmindretal(DF):9)I den undernr. 9foreslåede ændring ændres»5.000.000 euro« til: »37.500.000 kr.«.[Ændring fra euro til kroner]10)I den undernr. 10foreslåede ændring af§ 23, stk. 4,nr. 10,ændres »75.000.000 euro« til: »562.500.000 kr.«.[Ændring fra euro til kroner]Aferhvervs- og vækstministeren,tiltrådt afudvalget:

Af etmindretal(DF):16)I den undernr. 12forslåede affattelse af§ 14, stk. 1,ændres »1.000 euro« til: »7.500 kr.«, og »15.000 euro« æn-dres til: »100.000 kr.«.[Ændring fra euro til kroner]Aferhvervs- og vækstministeren,tiltrådt afudvalget:17)Inr. 29ændres i den indledende tekst»stk. 9«til:»stk. 8«,og det foreslåede nye stykke betegnes»stk. 8«.[Korrektion]BemærkningerTil nr. 1Der er alene tale om en teknisk korrektion. Ændringen eren konsekvens af de ændringer, der foreslås i lovforslagets §1, nr. 5, 8, 18, 19 og 34.Til nr. 2Der er alene tale om en teknisk korrektion. Ændringenskyldes, at ikke kun § 347 b, stk. 3, men også bestemmel-sens stk. 2 og 4-6, vedrører de sagkyndige personer.

Til nr. 3Det foreslåede § 347 b, stk. 6, indebærer, at hvis der hosden sagkyndige person foreligger særlige forhold, der gør, atdenne ikke kan videregive oplysningerne i forbindelse medundersøgelsen til Finanstilsynet, kan den sagkyndige i stedetvideregive oplysningerne til virksomheden, som derefterskal videregive disse til Finanstilsynet.Det skal klart fremgå af opdraget, der ligger til grund forden uvildige undersøgelse, at der foreligger særlige forhold,som berettiger den sagkyndige person til at videregive op-lysningerne til virksomheden, som herefter forpligtes til atvideregive disse til Finanstilsynet. Disse særlige forhold børsamtidig beskrives.Forslaget indebærer, at den sagkyndige person eksempel-vis straks kan videregive oplysninger af væsentlig betyd-ning, jf. stk. 5, som denne måtte blive opmærksom på i for-bindelse med undersøgelsen, til virksomheden, med henblikpå, at virksomheden straks videregiver oplysningerne til Fi-nanstilsynet. Det samme gør sig gældende med den endeligeskriftlige rapport. I henhold til forslaget kan den sagkyndigeperson videregive en kopi af den endelige skriftlige rapporttil virksomheden, jf. stk. 4, med henblik på, at virksomhedenforpligtes til straks at videregive denne til Finanstilsynet.Det er hensigten med forslaget til § 347 b, at kommuni-kationen som udgangspunkt skal gå direkte mellem den sag-kyndige person og Finanstilsynet. Bestemmelsen i stk. 6 fin-der særlig anvendelse i forhold til de situationer, hvor for-hold hos den sagkyndige person begrunder, at denne ikkeberettiget kan videregive oplysningerne til Finanstilsynet.Der tænkes her særlig på de undersøgelser, hvor den sag-kyndige person er en advokat, som muligvis ikke vil kunnevideregive oplysningerne til Finanstilsynet uden at overskri-de de advokatetiske/retlige rammer.Med muligheden for, at den finansielle virksomhed kanvideresende de relevante oplysninger til Finanstilsynet, kanadvokaterne opretholde fortrolighedsforholdet med klienten,idet det på denne måde er virksomheden, der forpligtes til atvideregive oplysningerne til Finanstilsynet.Underretningen fra den sagkyndige person til virksomhe-den skal ske skriftligt, således at virksomheden alene videre-formidler oplysningerne fra den sagkyndige person til Fi-nanstilsynet.Hvis virksomheden ikke straks videregiver de oplysnin-ger i henhold til stk. 4 og 5, som denne modtager fra densagkyndige person, eller hvis virksomheden redigerer i op-lysningerne, kan virksomheden straffes med bøde, jf. forsla-get til ændring af § 373, stk. 2, i lov om finansiel virksom-hed.Til nr. 4Der er alene tale om en teknisk korrektion. På baggrundaf, at der med lov nr. 616 af 14. juni 2011 blev indsat et nytnr. 15 i § 354, stk. 6, og denne ændring trådte i kraft den 1.januar 2012, skal det med dette lovforslag foreslåede nyenummer i § 354 rettelig være nr. 30.

Til nr. 5Der er alene tale om en teknisk korrektion. Ændringen eren konsekvens af den ændring, der foreslås i ændringsfor-slag nr. 4.Til nr. 6Der er alene tale om en konsekvensændring. Ændringener en konsekvens af den ændring, der foreslås i lovforslagets§ 1, nr. 34.Til nr. 7Som følge af, at en sagkyndig person, hvis der foreliggersærlige forhold hos denne, i henhold til § 347 b, stk. 6, i lovom finansiel virksomhed, kan videregive oplysninger i hen-hold til § 347 b, stk. 4 og 5, til virksomheden, der undersø-ges, som derefter skal videregive disse til Finanstilsynet, erdet med forslaget til ændring af § 373, stk. 2, hensigten, atvirksomheden kan straffes med bøde, hvis denne tilsidesæt-ter forpligtelsen.Det skal fremgå af den sagkyndige persons opdrag, at derforeligger sådanne forhold, og at der således påhviler virk-somheden en pligt til at videregive oplysningerne i henholdtil § 347 b, stk. 4 og 5.Virksomheden skal således videregive kopi af den endeli-ge skriftlige rapport om undersøgelsen, jf. § 347 b, stk. 4,straks efter at denne er modtaget fra den sagkyndige person.En virksomheds tilsidesættelse af denne forpligtelse kanstraffes med bøde.Endvidere skal virksomheden videregive oplysninger omforhold, der er af væsentlig betydning for virksomhedens ri-sikoprofil eller forretningsmodel, som kan medføre en ikkeuvæsentlig risiko for, at disse forhold kan udvikle sig såle-des, at virksomheden vil miste sin tilladelse. Denne videre-givelse skal ske, straks efter at virksomheden har modtagetoplysningerne fra den sagkyndige person. Oplysningerne fraden sagkyndige person modtages skriftligt og skal videregi-ves i uændret form. Hvis virksomheden tilsidesætter denneforpligtelse, eller hvis virksomheden redigerer i oplysnin-gerne, kan virksomheden straffes med bøde.Til nr. 8Der er tale om en præcisering af, hvem der kan indbringesagen for domstolene, hvis Finanstilsynet ikke har truffet af-gørelse om en ansøgning om tilladelse seneste 6 måneder ef-ter modtagelsen af en fuldstændig ansøgning.Til nr. 9, 10, 12, 13 og 16Med ændringsforslagene ændres beløbsangivelsen, hvorden er angivet i euro, til kroner.Til nr. 11Ordet »børsdage« skal ændres til »hverdage« alle steder i§ 23 a i lov om værdipapirhandel m.v.Til nr. 14Der er alene tale om en teknisk korrektion. Ændringen eren konsekvens af den ændring, der foreslås i lovforslagets §2, nr. 49.

Benny Engelbrecht (S) Jacob Bjerregaard (S) Jan Johansen (S) Mette Reissmann (S) Karin Gaardsted (S)fmd.Trine Bramsen (S) Simon Kollerup (S) Andreas Steenberg (RV) Nadeem Farooq (RV) Camilla Hersom (RV)Marlene Borst Hansen (RV) Annette Vilhelmsen (SF) Steen Gade (SF) Frank Aaen (EL) Henning Hyllested (EL)Kim Andersen (V) Gitte Lillelund Bech (V) Lars Christian Lilleholt (V) Preben Bang Henriksen (V)Torsten Schack Pedersen (V) Mads Rørvig (V) Hans Christian Schmidt (V) Hans Christian Thoning (V)Hans Kristian Skibby (DF) Dennis Flydtkjær (DF) Mette Hjermind Dencker (DF) Kim Christiansen (DF)Ole Birk Olesen (LA) Brian Mikkelsen (KF)Inuit Ataqatigiit, Siumut, Sambandsflokkurin og Javnaðarflokkurin havde ikke medlemmer i udvalget.

Bilag 1Oversigt over bilag vedrørende L 59Bilagsnr. Titel1Høringssvar og høringsnotat, fra erhvervs- og vækstministeren2Henvendelse af 22/12-11 fra Advokatsamfundet og Danske Ad-vokater3Henvendelse af 31/1-12 fra Advokatsamfundet og Danske Advo-kater4Tidsplan for udvalgets behandling af lovforslaget5Ændringsforslag, fra erhvervs- og vækstministeren61. udkast til betænkningOversigt over spørgsmål og svar vedrørende L 59Spm.nr.1TitelSpm. om kommentar til henvendelse af 22/12-11 fra Advokat-samfundet og Danske Advokater, til erhvervs- og vækstministe-ren, og ministerens svar herpåSpm. om kommentar til henvendelse af 31/1-12 fra Advokatsam-fundet og Danske Advokater, til erhvervs- og vækstministeren, ogministerens svar herpåSpm. om oversendelse af det materiale, der ligger til grund forKammeradvokatens vurdering, hvorefter Finanstilsynet er for-pligtet til at foretage »en passende grad af offentliggørelse« i for-bindelse med undersøgelser efter den foreslåede § 347 b, til er-hvervs- og vækstministeren, og ministerens svar herpåSpm., om ministeren kan bekræfte, at de undersøgelser, der kaniværksættes efter § 347 b, i det omfang de varetages af Finanstil-synet, har karakter af sædvanlig myndighedsudøvelse, til er-hvervs- og vækstministeren, og ministerens svar herpåSpm., om ministeren finder, at udbudsreglerne indebærer, at enoffentlig myndighed, der som følge af mangel på ressourcer ellersærlig ekspertise antager ekstern, sagkyndig bistand til løsning afen myndighedsopgave, er forpligtet til at sende sådanne opgaver iudbud, til erhvervs- og vækstministeren, og ministerens svar her-påSpm., om ministeren finder, at antagelse af sagkyndig bistand ef-ter § 347 b udbudsretligt adskiller sig fra antagelse af sagkyndigbistand til brug for granskning efter f.eks. § 59 i lov om erhvervs-drivende fonde, til erhvervs- og vækstministeren, og ministerenssvar herpåSpm., om der i den øvrige erhvervsregulering er eksempler pålovgivning eller praksis, hvorefter en offentlig myndighed kan an-tage ekstern sagkyndig bistand, og hvordan dette i givet fald vur-deres udbudsretligt, til erhvervs- og vækstministeren, og ministe-rens svar herpå

Spm., om antagelsen af bistand ikke overvejende vil have til for-mål at undgå udbudsreglerne, til erhvervs- og vækstministeren,og ministerens svar herpåSpm. om, hvordan retstilstanden er i andre lande med en lovgiv-ning på det finansielle område, der ligner den danske, til er-hvervs- og vækstministeren, og ministerens svar herpåSpm. om, hvor mange sager der siden indførelsen i 2010 af dengældende § 347 b er gennemført henholdsvis med og uden forud-gående udbudsrunde, til erhvervs- og vækstministeren, og mini-sterens svar herpåSpm., om der er afgørende forhold, der betinger, at forslaget til §347 b bør gennemføres nu i stedet for at gennemføre en nærmerekortlægning af behovet for de foreslåede regler sammenholdt medde udbudsretlige og retssikkerhedsmæssige problemstillinger, tilerhvervs- og vækstministeren, og ministerens svar herpåSpm. om de forvaltningsretlige regler, der regulerer myndigheds-udøvelse, til erhvervs- og vækstministeren, og ministerens svarherpåSpm. om, hvad der er imod at vælge den ordning, som advokater-nes organisationer har foreslået, hvorefter pligten til at underretteFinanstilsynet påhviler den finansielle virksomhed og ikke under-søgeren, til erhvervs- og vækstministeren, og ministerens svarherpåSpm., om ministeren kan nævne andre tilfælde i lovgivningen,hvor en myndighed kan pålægge en privat virksomhed at antagesagkyndig bistand til at gennemføre en undersøgelse, til erhvervs-og vækstministeren, og ministerens svar herpåSpm., om ministeren finder, at forslaget om, at Finanstilsynet skalgodkende valget af sagkyndig undersøger, er foreneligt med prin-cippet om bl.a. frit advokatvalg, til erhvervs- og vækstministeren,og ministerens svar herpåSpm., om ministeren vil udforme ændringsforslag, hvorefter be-løb, der i lovforslaget er angivet i euro, overalt ændres til tilsva-rende beløb i danske kroner, til erhvervs- og vækstministeren, ogministerens svar herpå